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2008年證券資格考試證券交易模擬題(四)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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90、以下關于自律管理的描述,正確的是( )。{Page}
A.自律管理是證券公司內部和行業內部主動采取各種積極措施所進行的風險防范
B.自律管理包括制度建設、內部監察、行業檢查等內容
C.證券公司為加強管理應在內部設立專門的稽核機構
D.各交易場所、證券業協會通過制定行業規章,以保證證券市場健康發展
91、證券交易市場的作用有( )。{Page}
A.提供便利而充分的交易條件
B.提供公開、公平和充分的價格競爭
C.實施公開、公正和及時的信息披露
D.提供安全、便利和迅捷的交易服務
92、目前,我國開展回購交易業務的場所有(  )。
A.商業銀行柜臺
B.上海證券交易所
C.深圳證券交易所
D.地方證券交易所
E.全國銀行間同業市場
93、下列屬于上海、深圳交易所所設機構的是( )。{Page}
A.董事會
B.會員大會
C.專門委員會
D.理事會
94、關于證券回購交易報價,正確的說法有(  )
A.國外通常用到期收益率作為報價方式
B.我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式
C.我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式
D.上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數倍
E.深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數倍
95、回購交易的報價規定
對于我國證券回購的報價,說法不正確的有(   )。
A.證券回購交易雙方在報價時,應輸入資金年收益率的數量,百分號可以省略
B.從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式
C.采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本
D.上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同
96、上海證券交易所國債實物券交易有關確定有(  )
A.對國債現貨交易和回購業務實行“先入庫,后賣出”的制度
B.若有證券公司欠庫,則按差額扣除相應賣出價款,同時該部分資金款項也不能參與當日資金結算的軋差
C.對因欠庫而被暫扣的資金,實行T+3日以內的“錢貨兩清”
D.超過上述期限,證券登記結算機構通知上海證交所執行強制補倉
E.若標準券不足,扣收相應價款后,在規定期限內仍不能補足實物券庫存,交作“賣空”處理
97、證券公司公司進行自營業務的內部控制,要明確(  )等方面。
A.自營業務決策制度
B.自營操作原則
C.自營的內部決策
D.自營的內部檢查
E.自營的財務制度
98、證券營業部同投資者之間的資金清算方式有( )。
A.證券營業部自辦出納
B.證券服務部代理出納
C.銀行代理出納
D.銀行代理資金清算
E.證券公司統一清算
99、根據有關規定,( )是取得證券自營業務的證券公司應具備的條件。
A.證券公司在近2年內沒有受到根據有關規定取消證券自營業務的處罰或在近1年內沒有嚴重違法違規行為
B.證券公司在近1年內沒有受到根據有關規定取消證券自營業務的處罰或在近2年內沒有嚴重違法違規行為
C.證券公司未正式開業但成立已超過半年,證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分賬管理
D.證券公司未正式開業并且成立已超過半年,證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分賬管理
E.證券公司未正式開業但成立已超過1年,證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分賬管理
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