1、代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司為( )提供的股份轉讓服務業務。(答案:C)
　　A、境內上市公司
　　B、海外上市公司
　　C、非上市公司
　　D、民營企業
　　2、某A股的股權登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為( )。(答案:B)
　　A、16.25元/股
　　B、17.5元/股
　　C、20元/股
　　D、25元/股
　　3、會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關手續。(答案:C)
　　A、市場總監
　　B、總經理
　　C、會員部
　　D、會員大會常委會
　　4、可轉換債券具有( )的雙重特性。(答案:A)
　　A、債權和期權
　　B、債權和股權
　　C、債權和權證
　　D、股權和期權
　　5、對證券和資金的應收或應付凈額進行的處理稱為( )。(答案:A)
　　A、清算
　　B、結算
　　C、交割
　　D、交收
　　6、深圳證券交易所國債回購的購回價為101元，回購天數為50，則回購年收益率為( )。(答案:C)
　　A、10%
　　B、7.2%
　　C、7.3%
　　D、15%
　　7、根據我國證券交易所交易規則的規定，如果同—賬戶在交易時同時有可轉債的買賣申報和轉股申報，則二者的關系是( )。(答案:A)
　　A、買賣申報優先于轉股申報
　　B、轉股申報優先于買賣申報
　　C、二者沒有固定的優先次序
　　D、隨機進行
　　8、根據我國現行規定，下列關于權證的說法錯誤的有( )。(答案:D)
　　A、2005～7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布了《上海證券交易所權證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》
　　B、權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權
　　C、權證行權可采用現金方式和證券給付方式結算
　　D、權證上市首日開盤參考價，由發行人計算
　　9、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于( )。(答案:C)
　　A、受托是因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
　　B、證券公司工作人員申報差錯引起的風險
　　C、交割失誤引起的風險
　　D、無權或越權代理而造成的風險
　　10、集合資產管理計劃開始運作后，證券公司、托管銀行應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。(答案:B)
　　A、1個月
　　B、三個月
　　C、6個月
　　D、9個月

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