171、融資融券業務中，客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。（ ）
172、按照中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，自營股票規模不得超過凈資本的100%。（ ）
173、限價委托是指投資者要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按限定的價格買賣證券，不能以低于限價買進證券或以高于限價賣出證券。（ ）
174、融資融券業務中，計算保證金可用余額的“融券賣出數量”是指融券賣出后尚未償還的證券數量。（ ）
175、集合資產管理合同當事人中托管人應說明的事項有：名稱、住所、法定代表人/自然人的姓名、身份證號碼、有效聯系方式等。（ ）
176、股票發行人或其代辦機構未按規定辦理證券交易所市場退出登記手續的，證券登記結算公司可將其證券登記數據和資料送達該股票發行人或其代辦機構，并由公證機關進行公證，視同該股票發行人證券交易所市場退出登記手續辦理完畢。（ ）
177、委托買賣是指證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金和賺取差價的交易行為。（ ）
178、證券交易所撤銷會員資格，須經董事會審定。（ ）
179、回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，不含首次交收日和到期交收日。（ ）
180、信用交易，是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。根據現行規定，我國是禁止信用交易的。（ ）
2009年證券從業資格考試證券交易試題(1)
導讀:
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