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2009年證券從業資格考試證券交易試題(1)

來源:233網校 2009年9月21日
導讀:
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161、特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的,證券交易所可以責令其改正,并視情節輕重給予處分,如會員范圍內通報批評、在中國證監會指定媒體上公開譴責。( ?。?br />162、如果有兩個以上申報價格符合集合競價成交價的原則,上海證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價;深圳證券交易所則規定使未成交量最小的申報價格為成交價格,若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的,其中間價為成交價格。( ?。?br />163、上海證券交易所規定,代理客戶參與買斷式回購交易由有資格會員公司負責選擇其客戶,并承擔其客戶在資金結算方面的風險責任。( ?。?br />164、證券公司辦理集合資產管理業務,應當將集合資產管理計劃資產交由中國證監會進行托管。( ?。?br />165、各試點證券公司還可以根據具體情況在本公司制定的《融資融券交易風險揭示書》中提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料,并對此存在的風險作進一步的說明。( ?。?br />166、上市開放式基金份額跨系統轉托管既可以在深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行,也可以在深圳證券賬戶和上海證券賬戶之間進行。( ?。?br />167、深圳證券賬戶中的上市開放式基金份額可通過證券營業部向深圳證券交易所交易系統申報賣出或贖回;開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構申報贖回,但不可賣出。(  )
168、開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產總值的基礎上加一定的手續費。(  )
169、金融期貨主要有外匯期貨利率期貨以及股價指數期貨三種。(  )
170、股票的收盤價格漲跌幅偏離值是指單只股票漲跌幅與綜合指數漲跌幅之間的差值。( ?。?br />
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