A.基金管理公司
B.信托公司
C.商業銀行
D.證券公司
22.深圳證券交易所配股認購于R＋1日開始，認購期為（）工作日。逾期不認購，視同放棄。
A.5個
B.10個
C.15個
D.30個
23.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見。其中，（）代表反對。
A.1股
B.2股
C.3股
D.4股
24.在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無（）環節。
A.申購
B.配號及中簽
C.結算
D.登記
25.在證券自營業務中，證券公司不受禁止的行為有（）。
A.用以自己名義開設的賬戶進行交易
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.假借他人名義進行自營業務
D.將自營業務與代理業務混合操作
26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。
A.客戶信用交易擔保資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
27.《證券法》規定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。
A.50萬元
B.60萬元
C.80萬元
D.100萬元
32.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多可開立（）證券賬戶，經中國證監會與勞動和社會保障部另行批準的除外。
A.1個
B.5個
C.10個
D.15個
33.（）的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。
A.發行登記
B.送股登記
C.變更登記
D.退出登記
34.辦理指定交易變更手續時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易系統撤銷指定交易的指令申報。
A.投資者
B.證券發行人
C.登記結算公司
D.原交易參與人
35.按《上海證券交易所交易規則》的規定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應當一次性申報賣出。
A.1份
B.10份
C.100份
D.1000份
36.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取（）方式。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.雙邊全額清算
D.多邊全額清算
37.（）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。
A.全價交易
B.凈價交易
C.差價交易
D.市場價交易
38.我國現行規定的委托期為（）。
A.當日有效
B.約定日有效
C.第二日有效
D.一周有效
39.融券賣出的申報價格（）。
A.不得低于該證券的最新成交價
B.不得高于該證券的最新成交價
C.不得低于該證券前一交易日收盤價
D.不得高于該證券前一交易日收盤價
40.深圳證券交易所則規定，每個交易日（），交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。
A.9:15至9:30
B.9:30至11:30
C.9:25至9:30
D.9:20至9:25
