21.以下選項中，（）不符合證券自營業務的操作管理要求。
A.自營業務通過專用的自營席位進行
B.自營賬戶不得借給他人使用
C.應由非自營業務部門負責自營業務的會計核算
D.公司業務所用的現金應從自營賬戶中提取
22.按照《標準券折算率管理辦法》，新上市國債標準券折算率為：計算參考價乘以（）再除以100。
A.90%
B.93%
C.95%
D.97%
23.下列的（）具有債權和期權的雙重特性。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.可轉換債券
D.認股權證
24.按我國現行的做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂（）。
A.《證券交易委托規則》
B.《網上買賣規則》
C.《證券交易委托代理協議》
D.《證券全權買賣協議書》
25.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近（）內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
26.（）滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。
A.T-1
B.T
C.T+1
D.T+3
27.證券經紀業務的具體對象是（）。
A.證券賬戶
B.特殊證券
C.特定價格的證券
D.證券的價格
28.集合資產管理計劃在證券登記結算機構開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱應當是（）。
A.“證券公司名稱——資產托管機構名稱——集合資產管理計劃名稱”
B.“集合資產管理計劃名稱——資產托管機構名稱——證券公司名稱”
C.“資產托管機構名稱——證券公司名稱——集合資產管理計劃名稱”
D.“集合資產管理計劃名稱——證券公司名稱——資產托管機構名稱”
29.投資者進行證券交易的先決條件是（）。
A.開立保證金賬戶
B.銀行擔保
C.開立證券賬戶
D.獲得合法證明
30.（）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
A.客戶信用交易擔保證券賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
31.證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。
A.經紀業務
B.代理業務
C.自營業務
D.承銷業務
32.證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（），但按中國證監會另有規定的除外。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
33.一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。
A.一次
B.三次
C.四次
D.二次
34.在約定融資融券特定的財產信托關系方面，對于信托財產的處分，（）。
A.登記結算公司享有信托財產的擔保權益，客戶享有信托財產的收益權
B.客戶享有信托財產的擔保權益，證券公司享有信托財產的收益權
C.客戶享有信托財產的擔保權益，登記結算公司享有信托財產的收益權
D.證券公司享有信托財產的擔保權益，客戶享有信托財產的收益權
35.回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統自動產生一條反向成交記錄。
A.證券公司
B.證券登記結算公司
C.交易所
D.債券發行者
36.證券自營業務原始憑證及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
37.證券登記按性質劃分，可以分為初始登記、（）、退出登記等。
A.證券法人登記
B.投資者登記
C.變更登記
D.進入登記
38.證券公司等機構受理司法扣劃要求后，應當對相關證券實施交易凍結，并在協助司法扣劃的（）將協助司法扣劃的相關數據發送證券登記結算公司。
A.當日
B.次日
C.第三日
D.當月末
39.按照現行客戶交易結算資金第三方存管方式的一般模式，（）為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶。
A.證券交易所
B.證券公司
C.登記結算公司
D.存管銀行
40.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，股票（基金）單筆申報最大數量應當不超過（）。
A.1萬股（份）
B.10萬股（份）
C.100萬股（份）
D.1000萬股（份）