二、多選題(共60題,每題0.5分,總計30分)
1、證券交易的特征表現為()
A、流動性
B、收益性
C、風險性
D、安全性
E、公平性
2、證券交易的原則為()
A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對稱
3、證券交易的種類包括()
A、股票交易
B、認股權證交易
C、可轉換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易
4、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是()
A、注冊資本金在一定金額以上
B、具有良好的信譽和經營業績
C、按規定繳納各項會員經費
D、連續二年盈利
E、經中國證監會依法批準設立
5、下列屬于證券交易所會員的權利的是()
A、參加會員大會
B、有選舉權和被選舉權
C、有對證券交易所事務的提議權和表決權
D、參加證券交易所組織的證券交易
E、對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督
6、根據交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為()
A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無形席位
7、關于交易所席位管理，下列說法正確的是()
A、會員席位可以自由轉讓
B、會員的席位只能由會員單位自己使用
C、未經交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用
D、交易席位不得退回
E、交易席位不可轉讓
8、對證券經紀業務說法正確的是()
A、是代理客戶買賣證券的業務
B、證券公司不墊付資金
C、收入來源為傭金收入
D、可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E、我國沒有股票的柜臺交易
9、證券經紀業務的要素有()
A、委托人
B、證券經紀商
C、證券市場
D、證券交易所
E、證券交易的對象
10、下列屬于證券經紀商的義務的是()
A、認真與客戶簽訂證券買賣代理協議
B、忠實辦理受托業務
C、對委托人的一切委托事項負有保密義務
D、在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E、不得接受客戶的全權委托
11、證券經紀業務的特點是()
A、業務對象的廣泛性
B、交易行為的風險性
C、證券經紀商的中介性
D、客戶指令的權威性
E、客戶資料的保密性
12、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為()
A、股票賬戶
B、債券賬戶
C、股票價格指數賬戶
D、基金賬戶
E、優先股賬戶
13、當前對境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規定正確的是()
A、憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現匯存款和外幣現鈔存款劃入證券經營機構在同城、同行的B股保證金帳戶
B、暫時不允許跨行或異地劃轉外匯資金
C、憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經營機構開立B股資金帳戶
D、開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、境內居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現鈔
14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是()
A、中央登記結算公司統一托管
B、證券公司法人集中托管
C、投資者指定交易
D、證券營業部托管
E、證券服務部托管
15、目前投資者在證券營業部的資金存取方式主要有()
A、證券營業部自辦存取
B、證券公司辦理存取
C、委托銀行代理資金存取
D、銀證聯網轉帳存取
E、證券服務部辦理存取
16、非柜臺委托的主要形式有()
A、電話委托
B、傳真委托
C、自助委托
D、網上委托
E、口頭委托
17、證券交易所內證券交易的競價原則是()
A、價格優先原則
B、時間優先原則
C、最大成交量原則
D、全部成交原則
E、集中成交原則
18、關于集合競價說法正確的是()
A、遵循最大成交量原則考試大收集整理
B、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列
C、所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列
D、所有成交都以同一成交價成交
E、未能成交的委托，自動進入連續競價
19、連續競價時，成交價的決定原則為()
A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同
B、買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位
C、對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交
D、賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交
E、對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交
20、證券交易所競價的結果有()
A、全部成交
B、部分成交
C、推遲成交
D、不成交
E、持續成交