21、關于證券自營業務，說法正確的是
A、買賣對象為上市證券
B、主要收入為傭金收入
C、只有綜合類證券公司有自營資格
D、證券專營機構進行自營業務應符合一定條件
22、證券自營業務資格證書在中國證監會簽發之日起--------內有效。
A、一年
B、二年
C、三年
D、無時間限制
23、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其---------的80%。
A、總資產
B、凈資產
C、注冊資本
D、自有資本
24、證券專營機構從事證券自營業務必須具備的條件是
A、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。
B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1500萬元人民幣的凈資本。
C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本
D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于2000萬元人民幣的凈資本
25、下列不屬于內慕信息的是
A、發行人經營政策或經營范圍發生重大變化
B、發行人發生重大債務
C、持有發行人10%以上股份的股東，其持有情況發生較在變化
D、發行人的董事長、1/3以上的董事或經理發生變動
26、下列不屬于證券自營業務特點的是
A、決策的自主性
B、價格的波動性
C、交易的風險性
D、收益的不穩定性
27、對柜臺自營買賣正確的說法是
A、柜臺自營買賣比較集中
B、交易手續較煩瑣
C、僅為債券買賣
D、交易量較大
28、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于
A、人民幣一億元
B、人民幣二億元
C、人民幣三億元
D、人民幣五億元
29、清算、交割、交收的原則是
A、凈額清算原則和錢貨兩清原則
B、凈額清算原則和雙向過戶原則
C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則
D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則
30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是
A、證券的收付稱為交割
B、資金的收付稱為交收
C、先清算后交割、交收
D、先交割后清算
31、我國證券市場采用的是
A、法人結算模式
B、自然人結算模式
C、證券公司結算模式
D、營業部結算模式
32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細核算單位。
A、會員公司在該所取得的交易席位
B、會員公司的賬戶
C、會員公司的客戶
D、證券公司的保證金賬戶
33、特約日交割是指雙方達成交易后
A、30日以內交割
B、15日以內交割
C、三日以內交割
C、任意日交割
34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為
A、當日
B、次日
C、第三日
D、第四日
35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在----------下午向結算會員發出結算交收通知書。
A、T+0日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午----------之前將資金補入資金交收賬戶。
A、14點
B、15點
C、16點
D、17點
37、證券清算交割、交收兩個過程統稱為
A、收付
B、登記
C、結算
D、過戶
38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。
A、證券交易所
B、證券結算機構
C、證券經紀商
D、上市公司
39、因法院判決而產生的股權在出讓人、受讓人之間的變更屬于
A、交易性過戶
B、非交易性過戶
C、賬戶掛失轉戶考試大收集整理
D、都不屬于
40、上海證券交易所在開業初期實行的交易過戶規則是
A、雙向過戶
B、T+0交收
C、T+1交收
D、單向過戶