2009年證券資格考試證券交易預測試題(2)
導讀:
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182、集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應于有關事實發生之日起2個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所?！ 。ā 。?br />183、公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務?！ 。ā 。?br />184、證券營業部申報競價成交后，買賣成立，委托人不得撤銷已成交部分。 ?。ā 。?br />185、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年?！ 。ā 。?br />186、深圳證券交易所規定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。 ?。ā 。?br />187、自營業務與經紀業務相比較，根本區別是自營業務是證券公司為盈利自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券?！ 。ā 。?br />188、代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。 ?。ā 。?br />189、在債券買斷式回購交易中，以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融資方(申報時為賣方)?！ 。ā 。?br />190、對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按定價進行申購。 ?。ā 。?br />191、凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。 ?。ā 。?br />
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