172、債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為?！　。ā　。?br />173、證券公司參與一個集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元?！　。ā　。?br />174、如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！　。ā　。?br />175、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量。　?。ā　。?br />176、分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。　　（　?。?br />177、股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品?！　。ā　。?br />178、對中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料?！　。ā　。?br />179、證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求?！　。ā　。?br />180、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。　?。ā　。?br />181、對自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。　　（　?。?br />