一． 單項(xiàng)選擇題

1．債券上市交易條件中，最為重要的是 （　　）。
A． 債券的發(fā)行額
B． 債券發(fā)行的合法性
C． 債券的信用等級(jí)
D． 債券的發(fā)行價(jià)格

2．證券交易的原則不包括 （　　）。
A． 公開原則
B． 公平原則
C． 及時(shí)原則
D． 公正原則

3．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的收入來(lái)自 （　　）。
A． 收取傭金
B． 賺取差價(jià)
C． 收取的咨詢費(fèi)用
D． 證券發(fā)行費(fèi)用

4．證券帳戶的開設(shè)是在 （　　）。
A． 證券公司
B． 證券交易所
C． 商業(yè)銀行
D． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

5．上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 （　　）。
A． 美元
B． 港幣
C． 人民幣
D． 日元

6．關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 （　　）。
A． 對(duì)已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B． 對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C． 未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)
D． 已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下

7．深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時(shí)間是 （　　）。
A． R+2
B． R+3
C． R+4
D． R+5

8．深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是 （　　）。
A． 全面指定交易制度
B． 托管證券公司制度
C． 可選擇性指定交易
D． 指定證券公司制度

9．市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是 （　　）。
A． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B． 在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格
C． 可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D． 有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益

10．證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 （　　）。
A． 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B． 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C． 數(shù)量?jī)?yōu)先
D． 市價(jià)優(yōu)先