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題庫(kù):證券資格考試證券交易全真題(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2006年6月22日

51.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個(gè)方面(  )。
A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
B. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案
C. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

52.證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的 ;證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬(wàn)元(  )。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000

53.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作;逾期未完成的,原批文自動(dòng)失效(  )。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的,應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),但是延長(zhǎng)期不得超過(guò) (  )。
A. 3個(gè)月 1個(gè)月
B. 6個(gè)月 3個(gè)月
C. 3個(gè)月 3個(gè)月
D. 6個(gè)月 6個(gè)月

54.證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 (  )。
A. 數(shù)量、質(zhì)量,突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面
B. 機(jī)型、容量、數(shù)量
C. 機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D. 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度

55.證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人,且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 (  )。
A. 1 5%
B. 3 8%
C. 5 10%
D. 2 10%

56.證券營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的介質(zhì)上,并要求集中和異地保存,保存期限至少 年(  )。
A. 20
B. 30
C. 15
D. 10

57.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括 (  )。
A. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B. 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C. 職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
D. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)

58.證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括 等(  )。
A. 財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理
B. 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
C. 分帳管理、記息、對(duì)帳
D. 財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理

59.證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種(  )。
A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)

60.證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于 平方米(  )。
A. 25
B. 30
C. 40
D. 50

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