(一)證券交易所對證券交易實時監控事項
要點十六
(二)出現異常交易行為需采取的措施
1．對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：
(1)口頭或書面警示；
(2)約見談話；
(3)要求相關投資者提交書面承諾；
(4)限制相關證券賬戶交易；
(5)報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；
(6)上報中國證監會查處。
2．限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)；限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)；限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。
【例題14·單選題】
以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是( )。
A．限制賣出指定證券或指定交易品種
B．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
C．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
D．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
【答案】A
三、合格境外機構投資者證券交易管理
要點十七
(一)投資運作的一般規定
1．合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產(每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人)，委托境內證券公司辦理在境內的證；券交易活動(每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易)。中國證監會依法對合格投資者的境內證券投資實施監督管理，國家外匯管理局依法對合格投資者境內證券投資有關的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。
2．合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證、中國證監會允許的其他金融工具。合格投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。
3．境外投資者的境內證券投資，應當遵循下列持股比例限制：
(1)單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的l0%。
(2)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。
【例題15·單選題】
單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的( )。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
【答案】B
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