證券交易的概念及原則
要點一
(一)證券交易的概念及其特征
1．證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。
【例題1·判斷題】
證券是用來證明證券發行人有權取得相應權益的憑證。( )
A．(對)
B．(錯)
【答案】B(錯)
2．證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。
【例題2·判斷題】
證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。( )
A．(對)
B．(錯)【答案】A(對)
3．證券交易與證券發行的關系是互相促進、互相制約。
一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。
【例題3·不定項選擇題】
證券交易與證券發行的聯系表現為( )。
A．證券交易與發行相互促進、相互制約
B．證券交易決定了證券發行的規模，是證券發行的前提
C．證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發行的順利進行
D．證券發行為證券交易提供了對象
【答案】ACD
4．證券交易的．特征：流動性、收益性和風險性。
要點二
（二）我國證券交易市場發展歷程
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我國證券交易市場發展歷程 |
1．新中國證券交易市場的建立始于1986年 |
【例題4·單選題】
我國股指期貨于( )開始上市交易。
A．2010年1月1日
B．2010年3月31日
C．2010年4月16日
D．2010年4月30日
【答案】C
【例題5·單選題】
上海證券交易所和深圳證券交易所于( )開始接受融資融券交易的申報。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31目
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日
【答案】D
【例題6·單選題】
創業板在深圳證券交易所開市的時間是( )。
A．2008年10月l目
B．2009年10月30日
C．2009年lO月1日
D．2010年1月1日
【答案】B
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