證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章內容：證券經營機構管理規范，共四小節內容。第一節公司治理、內部控制與合規管理、第二節風險管理、第三節 投資者適當性管理、第四節 從業人員管理。

主要掌握對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求；證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求；證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；證券公司分類監管的概念；洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；證券公司風險控制指標基本規定；全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍；經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息；證券業從業人員執業行為準則；證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序等

【第二章習題及答案】

1、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司的董事、監事、高級管理人員在任職前應當取得經(　　)核準的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國證券業協會

B.證券公司所在地所屬中國證監會派出機構

C.證券公司注冊地所屬中國證券業協會

D.證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構

答案：D

解析：證券公司董監高在任職前應當取得經證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構核準的任職資格。

2、甲證券公司根據自身經營目標和運營狀況，結合自身的環境條件，建立有效的內部控制制度、機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是(　　)。

A.該證券公司的內部控制覆蓋了所有業務、部門和人員

B.為了提有效率，該證券公司承擔內部控制監督檢查職能的部門同時輔助前臺業務運作

C.該證券公司以合理的成本實現內部控制目標

D.前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

答案：B

解析：選項B，證券公司內部控制應當貫徹執行獨立原則，即承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。

3、證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，(　　)負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。(　　)應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

A.股東會;高級管理人員

B.董事會;業務部門和分支機構的負責人

C.股東會;直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員

D.董事會;直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員

答案：D

解析：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。

4、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是(　　)。

A.建立內幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監測

D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密

答案：D

解析：證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

5、證券公司流動性風險管理應遵循()原則。

A.全面性、審慎性和合規性

B.全面性、獨立性和合規性

C.全面性、審慎性和預見性

D.全面性、獨立性和預見性

答案：C

解析：證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則。