6、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的是( )。
A.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%
B.資本杠桿率不得低于10%
C.流動性覆蓋率不得低于100%
D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
答案：B
解析：資本杠桿率不得低于8%。
7、據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的有( )
Ⅰ.證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源
Ⅱ.為體現(xiàn)制衡，負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門不應(yīng)同時負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資金來源與融資管理
Ⅲ.負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施、流程
Ⅳ.負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。
負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估;負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程;監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況;定期向首席風(fēng)險官報告流動性風(fēng)險水平、管理狀況及其重大變化;組織開展流動性風(fēng)險壓力測試。
8、經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取()的措施。
A.出具警示函
B.責(zé)令改正
C.市場禁入
D.監(jiān)管談話
答案：C
解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。
9、以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是()。
A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者
B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料
C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由
D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
答案：A
解析：第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。
10、以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的是()。
A.取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲
B.取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，同時兼任風(fēng)險管控工作的乙
C.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得從業(yè)資格的丙
D.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書的丁
答案：D
解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知》，進(jìn)行證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)該通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，參加年檢。從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。
