證券投資基金真題及答案第五章

來源：233網校 2015年5月25日

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第1頁：單選題1-18
第2頁：多選題1-１３

歷年真題精選第5章　基金托管人

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．依照《證券投資基金法》的規定，不屬于基金托管人職責的是（　　）。
　　A．辦理基金份額的發售、申購、贖回、登記事宜
　　B．對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
　　C．安全保管基金財產
　　D．及時辦理基金清算、交割事宜
　　2．依照《證券投資基金法》的規定，屬于基金托管人職責的是（　　）。
　　A．計算并公告基金資產凈值
　　B．保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表
　　C．及時辦理基金資金清算、交割事宜
　　D．辦理基金份額的發售、申購、贖回、登記事宜
　　3．（　　）階段是基金托管人全面行使職責的階段。
　　A．基金運作
　　B．簽署基金合同
　　C．基金終止
　　D．基金募集
　　4．基金托管人依據（　　）的指令向基金持有人支付基金收益和贖回款項。
　　A．基金銷售代理人
　　B．基金監督機構
　　C．基金管理人
　　D．基金注冊登記人
　　5．需要以托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算公司開設的賬戶是（　　）。
　　A．基金資金專用存款賬戶
　　B．交易所證券賬戶
　　C．TA賬戶
　　D．基金結算備付金賬戶
　　6．根據有關規定，結算備付金賬戶以（　　）的名義在中國證券登記結算公司上海和
　　深圳分公司分別設立。
　　A．基金
　　B．基金管理人
　　C．基金托管人
　　D．管理人和托管人聯名
　　7．基金的專用印章由（　　）負責刻制并代基金保管和使用。
　　A．基金注冊登記人
　　B．基金托管人
　　C．監管機構
　　D．基金管理人
　　8．為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以（　　）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。
　　A．基金
　　B．基金托管人
　　C．管理人和托管人聯名的方式
　　D．基金管理人
　　9．因與基金管理人共同行為導致基金資產損失時，托管人應該（　　）。
　　A．強制扣劃基金管理費彌補損失
　　B．代基金承擔追債責任
　　C．以托管費代為賠償
　　D．承擔連帶賠償責任
　　10．以下哪類資金清算屬于場內資金清算的范疇?（　　）
　　A．A股交易
　　B．增發新股
　　C．支付管理費
　　D．支付贖回款
　　11．證券交易所資金清算的交易數據通過（　　）報送。
　　A．衛星系統
　　B．郵件
　　C．傳真
　　D．電話
　　12．復核后的會計信息由（　　）對外披露。
　　A．基金管理人
　　B．基金托管人
　　C．基金發起人
　　D．監管機構
　　13．基金頭寸指基金進行交易后的所有（　　）類賬戶的資金余額。
　　A．現金
　　B．衍生品
　　C．債券
　　D．股票
　　1 4．目前，我國證券投資基金管理費由（　　）從基金資產中定期支付給基金管理人。
　　A．基金注冊登記機構
　　B．基金發起人
　　C．基金份額持有人
　　D．基金托管人
　　15．基金托管人每（　　）需要向監管機構報送一次其對基金運作的監督報告。
　　A．一個月
　　B．兩個月
　　C．半年
　　D．周
　　16．下列關于基金托管人的內部控制的表述，錯誤的是（　　）。
　　A．基金托管人應以自己名義代基金開立銀行存款賬戶
　　B．基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
　　C．基金托管人必須將自有資產與基金資產嚴格分開
　　D．基金托管人應建立會計復核制度
　　17．資產保管是基金托管業務的重要方面，可能存在著多方面的風險，其中不屬于資產保管風險的是（　　）。
　　A．沒有認真審核投資指令而導致基金資產受損
　　B．重要合同沒有按規定保管
　　C．印章使用不規范
　　D．各類賬戶開設不及時、不獨立
　　18．基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據國家政策和法律法規，對估值方法作了修改，這符合以下哪條原則?（　　）
　　A．合法性原則
　　B．及時性原則
　　C．審慎性原則
　　D．獨立性原則