A． 網(wǎng)上發(fā)售
B． 金額認(rèn)購(gòu)
C． 證券認(rèn)購(gòu)
D． 網(wǎng)下發(fā)售
52、 當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（ ）應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
A． 基金托管人
B． 監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C． 基金管理人
D． 證券交易所
53、采用（ ），一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型。{Page}
54、 強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在（ ）的基礎(chǔ)上“買者自慎”。
A． 歷史信息
B． 技術(shù)分析
C． 公開信息
D． 內(nèi)幕信息
55、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說(shuō)明書中特殊披露要求不包括（ ）。
A． 擬投資的衍生品種及其基本特性
B． 擬采取的組合避險(xiǎn)
C． 有效管理策略及采取的方式、頻率
D． 投資預(yù)期收益
56、目前，我國(guó)開放式基金由（ ）設(shè)立。
A． 基金管理人
B． 基金代銷人
C． 基金托管人
D． 基金持有人大會(huì)
57、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶（ ）劃分的內(nèi)部管理制度。
A． 資產(chǎn)總額
B． 從業(yè)經(jīng)驗(yàn)
C． 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D． 風(fēng)險(xiǎn)偏好
58、 《開放式基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》屬于（ ）規(guī)范性文件。
A． 基金信息披露
B． 基金管理公司
C． 基金投資
D． 基金銷售
59、在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是（ ）階段的主要工作。{Page}
60、 （ ）在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量。
A． 基金募集與銷售
B． 基金的投資管理
C． 基金的會(huì)計(jì)核算
D． 基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多
61、 在設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品時(shí)需要考察的外部條件有（ ）。
A． 確定目標(biāo)客戶，了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好
B． 選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合
C． 考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束
D． 考慮基金管理人自身的管理水平
62、 β系數(shù)主要有以下（ ）方面的應(yīng)用。
A． 證券的選擇
B． 風(fēng)險(xiǎn)控制
C． 投資組合績(jī)效評(píng)價(jià)
D． 收益的預(yù)期
63、關(guān)于交易費(fèi)用的敘述正確的是（ ）。
A． 目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)
B． 交易傭金調(diào)整為成交金額的0.25%
C． 過戶費(fèi)按照成交金額的0.05%收取
D． 交易傭金調(diào)整為成交金額的0.5%
64、 基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范是（ ）。
A． 堅(jiān)持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先原則
B． 不得從事與所服務(wù)的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動(dòng)
C． 基金管理人副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)
D． 不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)
65、 下列關(guān)于封閉式基金交易的規(guī)則表述正確的是（ ）。
A． 每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶
B． 已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶
C． 每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶或基金賬戶
D． 每位投資者可以開設(shè)和使用多個(gè)證券賬戶和基金賬戶
66、在債券組合管理過程中，通常使用的消極管理策略有（ ）。
A． 股票策略
B． 指數(shù)策略
C． 債券策略
D． 免疫策略
67、采用被動(dòng)管理的管理者認(rèn)為（ ）。
A． 證券市場(chǎng)是有效率的市場(chǎng)，凡是能夠影響證券價(jià)格的信息均已在當(dāng)前證券價(jià)格中得到反映
B． 堅(jiān)持“買入并長(zhǎng)期持有”的投資策略
C． 市場(chǎng)不總是有效的，加工和分析某些信息可以預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)定價(jià)過高或過低的證券，進(jìn)而對(duì)買賣證券的時(shí)機(jī)和種類做出選擇，以實(shí)現(xiàn)盡可能高的收益。
D． 經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合
68、 根據(jù)收益分配的不同，可以將分級(jí)基金分為（ ）。
A． 簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金
B． 復(fù)雜型分級(jí)基金
C． 混合型分級(jí)基金
D． 主動(dòng)投資型分級(jí)基金
69、基金促銷組合的要素包括（ ）。
A． 人員推銷
B． 廣告促銷
C． 營(yíng)業(yè)推廣
D． 公共關(guān)系
70、 宣傳推介材料中推介貨幣市場(chǎng)基金的，應(yīng)提示基金投資人：（ ）。
A． 購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金不等于將資金作為存款放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)
B． 不保證基金一定盈利
C． 不保證最低收益
D． 基金過往的業(yè)績(jī)
