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2011-2012年證券從業考試《證券投資基金》命題預測試卷3

來源:233網校 2011年8月19日
導讀:
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二、多選題(共40題,每題1分,共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
61、在投資組合報告中,貨幣市場基金將披露報告期內( ?。┑刃畔?。
A.偏離度的絕對值在0.05%~0.1%間的次數
B.偏離度的最高值
C.偏離度的最低值
D.偏離度絕對值的簡單平均值
62、適合入選收入型組合的證券有( ?。?。
A.低派息低風險普通股
B.附息債券
C.優先股
D.避稅債券
63、以下關于基金托管人與基金管理人關系的說法,正確的是( ?。?br />A.基金管理人由投資專家組成,負責基金資產的經營,本身不實際接觸及擁有基金資產
B.托管人由主管機關認可的金融機構擔任,負責基金資產的保管,依據基金管理機構的指令處置基金資產并監督管理人的投資運作是否合法合規
C.基金管理人不對基金份額持有人負責,基金托管人對基金份額持有人負責
D.基金托管人與基金管理人可由同一機構的不同部門擔任
64、根據《證券投資基金法》的規定,下列有關基金份額持有人大會的召開方式的說法,正確的有( ?。?。
A.可以是現場方式
B.可以是通信方式
C.必須是現場方式
D.必須是通信方式
65、“專人服務”是為投資額較大的( ?。┨峁┑淖罹邆€性化的服務。
A.個人投資者
B.集體投資者
C.機構投資者
D.機關投資者
66、下列關于虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的描述,正確的是( ?。?。
A.虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為    
B.誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的陳述
C.重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息,以至于影響投資者做出正確決策
D.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏行為將擾亂市場正常秩序,侵害投資者合法權益,屬于嚴重的違法犯罪行為

67、計價錯誤的處理措施包括( ?。?。
A.基金管理公司應將情況向中國證監會報告
B.基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大
C.基金管理公司應制訂價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案
D.基金份額凈值出現錯誤時,基金管理公司應當即予以糾正
68、基金管理人對基金契約的變更必須建立在( ?。┗A上,并對基金持有人提供相應的保護。
A.公平
B.公正
C.自愿
D.誠實信用
69、下列關于凸性的說法,正確的有( ?。?br />A.大多數債券價格與收益率的關系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示,這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性
B.凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差,更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度
C.凸性對于投資者是有利的,在其他情況相同時,投資者應當選擇凸性更大的債券進行投資
D.當預期利率波動較大時,較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益
70、開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。其中,代銷是一種通過(  )等代銷機構銷售基金的方法。
A.銀行
B.證券公司
C.保險公司
D.財務顧問公司
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