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2011-2012年證券從業(yè)考試《證券投資基金》命題預(yù)測試卷3

來源:233網(wǎng)校 2011年8月19日
導(dǎo)讀:
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91、下列屬于基金的重要事件的有(  )。
A.提前終止基金合同
B.延長基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運作方式
D.基金份額持有人大會召開
92、基金管理人要對有關(guān)信息進行收集、總結(jié)并認真評價,以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素,其內(nèi)容包括(  )。
A.評估基金公司的微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境
B.收集、分析金融市場、相關(guān)基金產(chǎn)品、本公司以往的歷史數(shù)據(jù)
C.分析基金公司擬發(fā)行基金的目標市場
D.評估基金公司的外部因素和內(nèi)部因素
93、投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔(dān)的費用有(  )。
A.管理費
B.托管費
C.申購費
D.贖回費
94、根據(jù)我國法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東應(yīng)具備的條件有(  )。
A.只能從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)
B.注冊資本不低于3億元人民幣
C.最近1年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D.沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
95、貫穿資產(chǎn)配置過程的主要方法是(  )。
A.積極投資法
B.消極投資法
C.歷史數(shù)據(jù)法
D.情景綜合分析法
96、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型在資源配置方面的應(yīng)用,以下說法正確能是(  )。
A.牛市到來時,應(yīng)選擇那些低β系數(shù)的證券或組合
B.牛市到來時,應(yīng)選擇那些高β系數(shù)的證券或組合
C.熊市到來之際,應(yīng)選擇那些高β系數(shù)的證券或組合
D.熊市到來之際,應(yīng)選擇那些低β系數(shù)的證券或組合
97、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行(  )的原則。
A.健全性
B.有效性
C.獨立性
D.審慎性
98、我國基金信息披露制度體系包括(  )。
A.國家法律
B.部門規(guī)章
C.規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
99、下列屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析指標的是(  )。
A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例
B.債券投資占基金資產(chǎn)總值的比例
C.銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例
D.某行業(yè)投資占股票投資的比例
100、開放式基金收取費用的方式應(yīng)當在(  )中予以載明。
A.清算協(xié)議
B.基金契約
C.招募說明書
D.回購協(xié)議
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