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2009年證券資格考試證券投資基金預(yù)測(cè)試題(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年2月22日
導(dǎo)讀:
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51、( )是基金營(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者,針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品,才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷目標(biāo)。
A.確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶
B.開(kāi)發(fā)新客戶
C.保住老客戶
D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合
52、根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,開(kāi)放式基金的設(shè)立主體為(  )。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金托管人
53、基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性,由選定的基金托管人保管,并委托( )進(jìn)行股票、債券分散化的組合投資。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資咨詢公司
D.證券公司
54、資產(chǎn)組合理論的提出者是(  )。
A.哈里·馬科維茲
B.威廉夏普
C.斯蒂芬·羅斯
D.尤金·法瑪
55、基金托管人承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及( )等職責(zé)。
A.基金信息披露
B.基金估值
C.對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督
D.基金會(huì)計(jì)核算
56、關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是(  )。
A.將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線,即是債券收益率曲線
B.它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系
C.理論上,應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來(lái)得到收益率曲線,以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)
D.收益率曲線總是斜率大于零
57、后端收費(fèi)屬于(  ),只不過(guò)在形式、時(shí)間上不是在申購(gòu)時(shí)而是在贖回時(shí)收取。
A.銷售費(fèi)用
B.管理費(fèi)用
C.懲罰性收費(fèi)
D.托管費(fèi)
58、按照(  )的規(guī)定,我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利:分享基金財(cái)產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額,按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán),查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料,對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。
A.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
B.《中華人民共和國(guó)公司法》
C.《中華人民共和國(guó)證券法》
D.《中華人民共和國(guó)刑法》
59、法規(guī)對(duì)基金管理公司獨(dú)立董事提出了較高要求,但不包括(  )。
A.具有5年以上金融,法律或財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷
B.有履行職責(zé)所需要的時(shí)間
C.直系親屬不在擬任取的基金管理公司任職
D.與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員有朋友關(guān)系
60、以下不屬于無(wú)差異曲線特點(diǎn)的是( )。
A.無(wú)差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
B.每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面又相交的曲線簇
C.同一條無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度相同
D.不同無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度不同
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