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2009年證券資格考試證券投資基金預(yù)測試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2009年2月22日
導(dǎo)讀:
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141、在證券交易所上市交易的基金,基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書。 ( )
142、審慎性原則要求公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制,制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。 ( )
143、投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式是直線。(  )
144、封閉式基金的價(jià)格主要受基金單位凈值的影響,開放式基金的價(jià)格則主要取決于市場供求關(guān)系的大小。( )
145、積極型管理是有效市場的最佳選擇。(  )
146、各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管,同時(shí)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。 ( )
147、內(nèi)部控制包括投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制,信息技術(shù)系統(tǒng)控制,會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制。(  )
148、目前我國上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行結(jié)束后,上交所和深交所按各參加上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部的實(shí)際認(rèn)購量,將該筆手續(xù)費(fèi)自動(dòng)劃轉(zhuǎn)到各證券營業(yè)部賬戶。(  )
149、基金管理公司只能自行進(jìn)行銷售、基金推廣等業(yè)務(wù)。(  )
150、投資組合管理以實(shí)現(xiàn)投資組合整體的收益一風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)化為目標(biāo),它非常注重資產(chǎn)之間的相互關(guān)系。(  )
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