第三章  基金份額申購、贖回、交易與權(quán)益分派第十條  基金管理人擬通過本所辦理基金份額申購、贖回的，須向本所提交辦理申購、贖回業(yè)務(wù)申請。

    第十一條  基金份額通過本所申購、贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)從具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會員中選擇代辦基金份額申購與贖回業(yè)務(wù)的證券公司(以下簡稱代辦證券公司)，報(bào)本所認(rèn)可。

    基金管理人應(yīng)與選定的代辦證券公司簽訂代辦委托協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。

    第十二條  投資者通過本所申購、贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)通過代辦證券公司進(jìn)行申報(bào)。

    投資者買賣在本所上市的基金份額的，應(yīng)當(dāng)通過本所會員進(jìn)行申報(bào)。

    第十三條  基金份額的申購、贖回的申報(bào)時(shí)間為《深圳證券交易所交易規(guī)則》中有關(guān)交易時(shí)間規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間和收盤集合競價(jià)時(shí)間。

    第十四條  基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。

    第十五條  基金份額應(yīng)當(dāng)用組合證券進(jìn)行申購、贖回，基金合同和招募說明書另有規(guī)定的除外。

    第十六條  通過本所申購、贖回基金份額的申報(bào)指令不得撤銷，申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、基金代碼、業(yè)務(wù)類別、買賣方向(申購為買方、贖回為賣方)、數(shù)量等內(nèi)容，并按本所規(guī)定的格式傳送。

    第十七條  投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金；投資者贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額基金份額。

    第十八條  代辦證券公司應(yīng)向首次進(jìn)行基金份額申購、贖回的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的格式文本由基金管理人制定。

    第十九條  代辦證券公司接受投資者申購、贖回委托時(shí):

    (一)應(yīng)核實(shí)投資者擁有足額的組合證券、資金或基金份額；

    (二)不得將投資者的資金挪作他用；

    對違反前款規(guī)定的代辦證券公司，基金管理人可在報(bào)本所認(rèn)可后終止其基金份額申購、贖回委托業(yè)務(wù)。

    第二十條  本所根據(jù)基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，按照基金管理人提供的申購、贖回基本要素清單(以下簡稱申購贖回清單)和現(xiàn)金替代方法，對符合要求的申購、贖回申報(bào)予以確認(rèn)。

    經(jīng)本所確認(rèn)的申購、贖回結(jié)果，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)履行清算交收義務(wù)。對不履行清算交收義務(wù)的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按其業(yè)務(wù)規(guī)定處理。