第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范證券公司高級(jí)管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成，提高證券公司經(jīng)營(yíng)管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管人員）是指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的人員。

　　第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格（以下簡(jiǎn)稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。

　　高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。

　　第四條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)。

　　第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則對(duì)高管人員進(jìn)行管理。

　　第二章 任職資格

　　第六條 申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

　　（二）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)水平測(cè)試；

　　（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

　　（四）誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無(wú)不良行為記錄；

　　（五）熟悉與證券公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律知識(shí)，具備履行高管人員職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力；

　　（六）沒(méi)有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止擔(dān)任高管人員和從業(yè)人員的情形；

　　（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第七條 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

　　（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

　　（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的董事長(zhǎng)或者副董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具備本條規(guī)定的任職條件。

　　第八條 申請(qǐng)高管任職資格，應(yīng)當(dāng)由任職1年以上的兩名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。

　　第九條 申請(qǐng)高管任職資格，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

　　（一）高管任職資格申請(qǐng)表；

　　（二）兩名推薦人的推薦意見；

　　（三）曾任職單位的離任審計(jì)報(bào)告、最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見、最近5年內(nèi)曾任職金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門就申請(qǐng)人從業(yè)經(jīng)歷和是否受過(guò)處罰或者是否存在不良行為記錄等情況出具的監(jiān)管意見；

　　（四）身份證明復(fù)印件；

　　（五）學(xué)歷證書、證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證明、資質(zhì)水平測(cè)試合格證明、專業(yè)資格證書復(fù)印件；

　　（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

　　（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。