前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應(yīng)當(dāng)由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，其他申請材料應(yīng)當(dāng)由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第十條 推薦人出具的推薦意見應(yīng)當(dāng)重點說明申請人個人品行、遵守法紀(jì)、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。

　　第十一條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起10個工作日內(nèi)，對備案材料進(jìn)行審查，對申請人進(jìn)行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。

　　第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進(jìn)行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準(zhǔn)予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。

　　中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進(jìn)行核查。

　　第十三條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準(zhǔn)任職申請，申請人在1年內(nèi)不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，申請人在3年內(nèi)不得再次申請高管任職資格。

　　第十四條 證券公司董事會應(yīng)當(dāng)與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等進(jìn)行約定。

　　第十五條 證券公司選聘高管人員的，應(yīng)當(dāng)自作出選聘決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列任職備案材料：

　　（一） 高管人員任職備案報告，報告應(yīng)當(dāng)包括選聘高管人員的職務(wù)與職責(zé)范圍；

　　（二） 選聘決定文件、聘任協(xié)議；

　　（三） 被選聘高管人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

　　（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進(jìn)行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職公司改正 。
　　 　第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：

　　（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的情形；

　　（二）受到刑事處罰；

　　（三）自取得高管任職資格之日起5年內(nèi)未擔(dān)任過證券公司高管人員；

　　（四）對所任職的證券公司因重大違法違規(guī)行為而被托管、行政接管、撤銷或者責(zé)令關(guān)閉負(fù)有責(zé)任；

　　（五）未依照規(guī)定參加年度考核；

　　（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　第三章 基本行為規(guī)范

　　第十八條 高管人員應(yīng)當(dāng)切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運作，對所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　第十九條 高管人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。

　　第二十條 高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　中國證監(jiān)會依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。