二、多項選擇題（共 0 40  題，每小題 1 1  分，共 0 40  分）以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。
61. 根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以申請經營的業務有（ ）。
A. 期貨自營
B. 境內期貨經紀
C. 境外期貨經紀
D. 期貨投資咨詢
62. 下列關于中國期貨業協會理事和理事會的表述，錯誤的有（ ）。
A. 期貨業協會根據會員大會的決定設立理事會
B. 期貨業協會理事會成員按照章程的規定選舉產生
C. 期貨業協會理事會由常任理事和非常任理事組成
D. 期貨業協會理事會成員由中國證監會提名
63. 國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對下列（ ）風險監管指標作出規定。
A. 期貨公司的凈資本與凈資產的比例
B. 期貨公司凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例
C. 期貨公司固定資產與流動資產的比例
D. 期貨公司流動資產與流動負債的比例
64. 期貨公司或者其分支機構有下列哪些情形的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。（ ）
A. 營業執照被公司登記機關依法注銷
B. 成立后無正當理由超過 3 個月未開始營業
C. 主動提出注銷申請
D. 被國務院期貨監督管理機構行政處罰兩次以上
65. 根據《期貨交易管理條例》，（ ）的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。
A. 國務院期貨監督管理機構
B. 期貨交易所
C. 期貨保證金安全存管監控機構
D. 期貨保證金存管銀行
66. 期貨公司有下列哪些（ ）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款。
A. 違反規定從事與期貨業務無關的活動的
B. 從事或者變相從事期貨自營業務的
C. 接受不符合規定條件的單位或者個人委托的
D. 進行混碼交易的
67. 出現下列（ ）情形時，經有關部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A. 期貨投資者保障基金總額達到 8 億元人民幣
B. 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險
C. 期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力
D. 期貨市場運行平穩，市場風險水平顯著降低
68. （ ）應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。
A. 中國證監會
B. 財政部
C. 期貨投資者保障基金管理機構
D. 期貨交易所和期貨公司
69. 下列關于會員制期貨交易所召開會員大會的表述，正確的有（ ）。
A. 召開會員大會，應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名
B. 臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議
C. 會員大會有 2/3 以上會員參加方為有效
D. 會員大會結束后，期貨交易所應當按照規定將文件報告中國證監會
70. 公司制期貨交易所董事會秘書負責（ ）。
A. 股東大會和董事會會議的籌備
B. 股東大會和董事會會議文件的保管
C. 期貨交易所股東資料的管理
D. 檢查董事會決議的實施情況
71. 會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會包括（ ）。
A. 監察委員會
B. 財務委員會
C. 結算委員會
D. 調解委員會
72. 期貨公司不得接受（ ）的委托，為其進行期貨交易。
A. 期貨公司工作人員
B. 中國期貨業協會工作人員
C. 期貨公司工作人員的配偶
D. 證券市場禁止進入者
73. 期貨公司開展期貨經紀業務，應當（ ）。
A. 建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程
B. 按照規定實行投資者適當性管理制度
C. 確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產安全
D. 充分了解和評估客戶風險承受能力
74. 下列關于期貨公司報送資料的表述，正確的有（ ）。
A. 在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內容有異議的，應當注明意
見和理由
B. 期貨公司應當按照規定報送年度報告、月度報告等資料
C. 期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見
D. 期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見
75. 期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當（ ）。
A. 自開戶之日起 5 個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告開戶情況
B. 定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況
C. 定期向獨立董事提交專項報告
D. 定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況
76. 依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理的機構有（ ）。
A. 期貨交易所
B. 中國期貨業協會
C. 中國證監會
D. 期貨保證金安全存管監控機構
77. 期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以采取下列監管措施（ ）。
A. 責令改正
B. 監管談話
C. 出具警示函
D. 給予降級直至開除
78. 中國期貨業協會負責下列事項（ ）。
A. 對期貨從業人員實施自律管理
B. 建立期貨從業人員信息數據庫
C. 組織期貨從業人員后續職業培訓
D. 對違規期貨從業人員采取罰款處罰
79. 期貨從業人員不得從事或者協同他人從事（ ）行為。
A. 欺詐客戶
B. 內幕交易
C. 操縱期貨交易價格
D. 編造并傳播有關期貨交易的虛假信息
80. 根據《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會可以對期貨公司的下述（ ）行為實施行政處罰。
A. 任用無從業資格的人員從事期貨業務
B. 以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口
C. 對依法履行報告義務的期貨從業人員打擊報復
D. 在辦理期貨從業資格申請過程中弄虛作假
81. 期貨公司依法委托其他機構從事中間介紹業務，其首席風險官應當針對性監督檢查的事項有（ ）。
A. 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B. 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險
C. 是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則
D. 與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規定
82. 根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，首席風險官應當向監管部門履行的定期報告有（ ）。
A. 月度報告
B. 季度報告
C. 半年度報告
D. 年度報告
83. 全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有（ ）。
A. 依據非結算會員的要求支付可用資金
B. 收取非結算會員應當交存的保證金
C. 收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用
D. 雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形
84. 期貨交易所全面結算會員期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結算業務（ ）。
A. 本公司的客戶
B. 交易所的非結算會員
C. 交易所的交易結算會員
D. 其他期貨公司的客戶
85. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照（ ）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。
A. 分類
B. 流動性
C. 賬齡
D. 可回收性
86. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下選項中屬于期貨公司風險監管指標的有（ ）。
A. 期貨公司凈資本
B. 期貨公司凈資產
C. 期貨公司凈資本與凈資產的比例
D. 規定的最低限額的結算準備金要求
87. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業務應當制訂并有效執行的業務制度包括（ ）。
A. 介紹業務規則制度
B. 內部控制制度
C. 結算制度
D. 合規檢查制度
88. 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料（ ）。
A. 合規
B. 真實
C. 準確
D. 完整
89. 按照金融期貨投資者適當性制度的規定，一般單位客戶申請開戶，應當具備符合企業實際的參與金融期貨交易的（ ）等相關制度。
A. 內部控制制度
B. 風險管理制度
C. 公司治理制度
D. 財務會計制度
90. 根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業務的有（ ）。
A. 協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務
B. 收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務
C. 為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務
D. 接受客戶委托代為從事期貨交易
91. 根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨投資咨詢業務人員應當與（ ）等業務人員崗位獨立，職責分離。
A. 交易、結算
B. 風險控制
C. 財務
D. 技術
92. 期貨從業人員在執業過程中應當（ ）。
A. 根據投資者實力的大小，安排辦理期貨業務的時間
B. 以投資利益最大化為原則，不受授權范圍的限制
C. 按照其職責范圍，對要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復
D. 保護投資者合法利益
93. 下列關于期貨從業人員在執業過程中避免利益沖突原則的表述，正確的有（ ）。
A. 自身利益與投資者的利益發生沖突時，必須及時向投資者披露有關情況
B. 自身利益與投資者的利益可能發生沖突時，以自身利益優先
C. 相關方利益與投資者的利益發生沖突時，應當以交易量大的客戶利益優先
D. 相關方利益與投資者的利益可能發生沖突，且無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平對待
94. 期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A. 公開
B. 公平
C. 公正
D. 效率
95. 根據《中華人民共和國刑法修正案》，期貨公司的從業人員存在下列哪些（ ）情形可能會構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。
A. 故意提供虛假信息
B. 變造交易記錄
C. 銷毀交易記錄
D. 偽造交易記錄
96. 在下列情況中，交割倉庫應承擔賠償責任的有（ ）。
A. 交割倉庫未履行貨物驗收職責給倉單持有人造成損失
B. 交割倉庫因保管不善給倉單持有人造成損失
C. 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務，造成客戶損失
D. 交割倉庫工人誤工，給倉單持有人造成損失
97. 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列哪些行為產生的民事責任由期貨公司承擔（ ）。
A. 期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任
B. 期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為
C. 期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動而產生的該分支機構不能承擔的民事責任
D. 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規定的表見代理條件
98. 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》，因期貨交易所履行職責引起的商事案件包括（ ）。
A. 期貨投資者以期貨交易所違反法律法規，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
B. 保證金存管銀行以期貨交易所違反其章程、交易規則的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C. 期貨公司以期貨交易所違反其實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
D. 其他期貨市場參與者以期貨交易所違反國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
99. 期貨公司不得將下列（ ）人員作為本公司資產管理業務的客戶。
A. 期貨公司董事
B. 期貨公司從業人員
C. 期貨公司從業人員的配偶
D. 期貨公司董事的父母
100.  根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，期貨公司開展資產管理業務，以下表述正確的有（ ）。
A. 客戶應當具有較強的資金實力和風險承受能力
B. 期貨公司監事的配偶可以作為本公司資產管理業務的客戶
C. 期貨公司應當按照合同約定管理委托資產，控制投資風險
D. 投資非期貨類品種的，也應按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產