71. 期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（　　）的原則。
A、公開
B、超額收取
C、有效
D、完全保障


72. 期貨交易所會員管理辦法的內容應包括（　　）。
A、會員資格的取得條件和程序
B、會員資格的終止條件和程序
C、對會員的監督管理
D、會員違規、違約行為處理辦法


73. 期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告，應當包含期貨公司（　　）內容。 
A、內部控制狀況 
B、合規經營、風險管理狀況 
C、首席風險官的履行職責情況 
D、首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果 


74. （　　）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。 
A、中國期貨業協會 
B、期貨交易所 
C、中國證監會 
D、中國證監會及其派出機構 


75. 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格時，提交的申請材料要求的推薦人有（　　）。 
A、任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席 
B、曾經任職1年以上的期貨公司董事長、監事會主席 
C、現任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官 
D、期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官 


76. 根據《期貨公司管理辦法》下列說法正確的有（　　）。 
A、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司75％股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定 
B、期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核 
C、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100％股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。 
D、期貨公司應當根據《<期貨經紀合同)指引》及時更新《期貨經紀合同》格式文本，報中國期貨業協會審查備案，并報住所地的中國證監會派出機構備案 


77. 期貨經紀公司應當按照（　　）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
A、國務院期貨監督管理機構
B、財政部門
C、中國期貨業協會
D、中國人民銀行


78. 以下違規行為中。應沒收違法所得并處以違規收入1倍以上5倍以下罰款的有（　　）。
A、為影響期貨市場行情囤積現貨的
B、期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
C、期貨公司工作人員取得違反規定的收益
D、以自己為交易對象、自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的


79. 期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列（　　）措施。
A、出具警示函
B、對公司高管人員進行監管談話
C、責令公司增加內部合規調查的頻率
D、提請董事長職務


80. 申請設立期貨公司，應符合的條件有（　　）。
A、具有期貨從業人員資格的人員不少于10人
B、具有期貨從業人員資格的人員不少于15人
C、具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D、具備任職資格的高級管理人員不少于2人