A、處3萬元以上10萬元以下的罰款
B、處10萬元以上20萬元以下的罰款
C、處10萬元以上50萬元以下的罰款
D、處50萬元以上100萬元以下的罰款
132. 某期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業務，則該證券公司應當滿足的風險控制標準包括（ ）。
A、凈資本不低于12億元
B、凈資本不低于凈資產的70%
C、流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%
D、對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外
133. 某期貨公司出現下列（ ）情形，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A、期貨投資者保障基金總額達到3億元人民幣
B、期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣
C、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力
D、整個金融市場出現重大波動，期貨公司經營困難
134. 甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務，甲證券公司可提供的服務有（ ）。
A、協助辦理開戶手續
B、提供期貨行情信息、交易設施
C、代收期貨保證金
D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
135. 甲申請設立期貨公司，其注冊資本為4000萬元人民幣，股東的貨幣出資額為3000萬元人民幣，其余1000萬元以非貨幣資產出資。下列說法正確的是（ ）。
A、國務院期貨監督管理機構應批準其設立申請
B、國務院期貨監督管理機構不應批準其設立申請，因其注冊資本不符合規定
C、國務院期貨監督管理機構不應批準其設立申請，因股東出資不符合規定
D、國務院期貨監督管理機構在6個月內批準其設立申請
判斷題
136. 營業部負責人在任職前，應當按照相關規定取得任職資格。（ ）
137. 期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。 （ ）
138. 期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，中國期貨保證金監控中心公司依據相關法律法規的規定，采取監管措施。（ ）
139. 期貨公司會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將收益性最好的產品銷售給投資者的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。（ ）
140. 實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。 （ ）
