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2014年《期貨法律法規》考點測試題(1)

來源:233網校 2014-03-25 21:19:00
單項選擇題
1. 獨立董事由( ?。┨崦?,股東大會通過。
A、董事會
B、會員大會
C、理事會
D、中國證監會


2. 期貨公司從事金融期貨結算業務,應當經(  )批準,取得金融期貨結算業務資格。
A、中國證監會
B、中國期貨業協會
C、期貨交易所
D、中國證券登記結算有限公司


3. ( ?。┮婪▽ζ谪浌緩氖陆鹑谄谪浗Y算業務實行監督管理。
A、中國證監會
B、中國期貨業協會
C、期貨交易所
D、中國期貨業協會和期貨交易所


4. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當向中國證監會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表,及申請日前( ?。﹤€月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。
A、1
B、2
C、3
D、4


5. 非結算會員在期貨交易中違約的,全面結算會員期貨公司先以( ?。┏袚摲墙Y算會員的違約責任。
A、自由資金
B、風險準備金
C、非結算會員的保證金
D、非結算會員的銀行賬戶資金


6. 投資者應當遵守(  )的原則,承擔金融期貨交易的履約責任。
A、誠實信用
B、公平公正
C、風險自擔
D、買賣自負


7. 證券公司因其他業務涉嫌違法違規的,中國證監會可以責令期貨公司( ?。?br /> A、暫停與該證券公司的業務關系
B、終止與該證券公司的介紹業務關系
C、限期整改
D、出具警示函

8. 客戶對交易結算報告的內容有異議的,應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出( ?。?。
A、書面異議
B、書面抗議
C、口頭譴責
D、電話說明


9. 期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當( ?。?。
A、嚴格分開,獨立經營,獨立核算
B、適當合并,獨立經營,獨立核算
C、嚴格分開,獨立經營,統一核算
D、嚴格分開,統一經營,獨立核算


10. 期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開( ?。┐螘h。
A、2
B、3
C、4
D、1


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