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2014年《期貨法律法規》考點測試題(1)

來源:233網校 2014-03-25 21:19:00
21. 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的(  )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、15%


22. 期貨公司董事因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向(  )報告。
A、國務院期貨監督管理機構
B、中國證監會相關派出機構
C、中國證監會
D、中國期貨業協會


23. 自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起(  )年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
A、2
B、5
C、10
D、15


24. 中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起(  )個月內,作出批準或不予批準的決定。
A、1
B、2
C、3
D、5


25. 取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的,應當事先通過(  )向中國期貨業協會申請從業資格。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、所在從事期貨經營業務的機構
D、期貨監督管理機構的分支機構


26. 自然投資者申請開立金融期貨交易編碼,申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(  )萬元。
A、30
B、100
C、50
D、60


27. 期貨公司應當于年度結束后(  )個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。
A、1
B、3
C、2
D、4


28. 期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對(  )報告簽署確認意見。
A、年度
B、季度
C、月度
D、每日


29. 法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對(  )報告簽署確認意見。
A、年度
B、季度
C、月度
D、每日


30. (  )是指已被合約占用的保證金。
A、保證金
B、交易保證金
C、結算準備金
D、履約金


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