111、 期貨結(jié)算機構(gòu)的職能有（　　）。
A．結(jié)算期貨交易盈虧
B．擔保交易履行
C．控制市場風險
D．交易所的收益在會員間分配

112、 下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，錯誤的有（　　）。
A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期
B．當新的買入者和賣出者同時人市時，持倉量不變
C．當買賣雙方有一方作出平倉交易時，持倉量減少
D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量不變

113、 對期貨公司從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)技能方面的管理要求有（　　）。
A．熟悉業(yè)務(wù)流程
B．幫助客戶分析行情
C．減少操作失誤
D．為客戶決策

114、 下列關(guān)于整理形態(tài)的說法，正確的有（　　）。
A．對稱三角形表示市場中賣方和買方爭持不下，價位有待突破
B．理論上，三角形可以向上或向下突破
C．通常，在旗形形成時成交量較小
D．矩形形成時，表示買賣雙方全力交戰(zhàn)，互不退讓

115、 下列屬于1999年頒布的關(guān)于期貨市場的法規(guī)和制度的有（　　）。
A．《期貨交易暫行條例》
B．《期貨交易所管理辦法》
C．《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》
D．《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

116、 投機交易能夠減緩價格波動，其前提條件包括（　　）。
A．投機者需要理性化操作
B．投機要適度
C．操縱市場
D．與套期保值數(shù)量相適應(yīng)

117、 我國采用的客戶下單方式主要有（　　）。
A．口頭
B．電話
C．書面
D．互聯(lián)網(wǎng)

118、 每日價格最大波動限制的確定主要取決于標的物市場價格波動的（　　）。
A．頻繁程度
B．波幅大小
C．最小變動價位
D．交易時間

119、 期貨投機者從交易頭寸區(qū)分，可分為（　　）。
A．多頭投機者
B．空頭投機者
C．大投機商
D．小投機商

120、下列關(guān)于期權(quán)市場標的物市場價格和執(zhí)行價格的說法，正確的有（　　）。
A．執(zhí)行價格與市場價格的相對差額決定了內(nèi)涵價值的有無及大小
B．就看漲期權(quán)而言，市場價格高于執(zhí)行價格時，期權(quán)具有內(nèi)涵價值
C．就看漲期權(quán)而言，市場價格等于執(zhí)行價格時，期權(quán)內(nèi)涵價值為零
D．期權(quán)的執(zhí)行價格是影響期權(quán)價格的重要因素

三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)
121、 現(xiàn)代意義上的期貨交易在19世紀中期產(chǎn)生于美國華盛頓。（　　）

122、 中長期國債期貨采用貼現(xiàn)利率報價法，采用實物交割方式。（　　）

123、 交易者可以通過期貨市場賣出被高估的商品合約，買入被低估商品合約進行套利，等有利時機出現(xiàn)后分別平倉，從中獲利。（　　）

124、 大連商品交易所豆粕期貨合約交割月份中包括7月和8月。（　　）

125、 歐洲美元是指美國境外金融機構(gòu)的美元存款和美元貸款。（　　）

126、 期貨市場把投機者的交易指令集中在交易所內(nèi)進行公開競價，由于買賣雙方彼此競價產(chǎn)生的互動作用使得價格趨于合理。期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)機制正是由所有市場參與者對未來市場價格走向預測的綜合反映體現(xiàn)的。（　　）

127、 計算建倉時的價差，應(yīng)用價格較高的一“邊”減去價格較低的一“邊”。（　　）

128、 期貨市場是一種高度組織化的市場，為了保障期貨交易有一個“公開、公平、公正”的環(huán)境，保障期貨市場平穩(wěn)運行，對高風險的期貨市場實施有效的控制，期貨交易所制定了一系列的交易制度，所有交易者必須在承認并保證遵守這些交易制度的前提下才能參與期貨交易。（　　）

129、期權(quán)交易是指買賣雙方簽訂遠期合同，規(guī)定在未來某一時間進行商品交收的一種交易方式。期權(quán)交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸。（　　）

130、 期貨市場的一個主要經(jīng)濟功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價格風險轉(zhuǎn)移工具。要實現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的就是投機者。（　　）