三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。（ ）

　　122.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格。（ ）

　　123.申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（ ）

　　124.期貨公司董事、監事和高級管理人員不得收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益。（ ）

　　125.期貨業協會建立期貨公司董事、監事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監事和高級管理人員的合規和誠信情況。（ ）

　　126.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定出來的。（ ）

　　127.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。（ ）

　　128.非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。（ ）

　　129.結算準備金最低余額應當結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。（ ）

　　130.非結算會員應當按照期貨交易所規定的時間和方式查詢交易結算報告。（ ）

　　131.全面結算會員期貨公司認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。（ ）

　　132.期貨公司對應收項目進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調整。（ ）

　　133.中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格季檢。（ ）

　　134.期貨公司董事、監事和高級管理人員累計2次被行業自律組織紀律處分的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。（ ）

　　135.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（ ）

　　136.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，但可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（ ）

　　137.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。（ ）

　　138.非結算會員的客戶出入金，可以通過結算會員的期貨保證金賬戶辦理。（ ）

　　139.期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的標準、條件，但不能約定處置措施。（ ）

　　140.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。（ ）

　　141.期貨公司在辦理從業資格申請過程中弄虛作假的，情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。（ ）

　　142.期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，必須由中國證監會依法核準。（ ）

　　143.期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。（ ）

　　144.期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。（ ）

　　145.期貨公司變更注冊資本，應當經期貨業協會審核。（ ）

　　146.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。（ ）

　　147.期貨公司停業的，應當向中國證監會提交停業決議文件和停業申請書。（ ）

　　148.期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。（ ）

　　149.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。（ ）

　　150.期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人的委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。（ ）

　　151.從事期貨經營業務的機構應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。（ ）

　　152.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起20個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。（ ）

　　153.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，不需要通過中國證監會認可的資質測試。（ ）

　　154.證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％。（ ）

　　155.發生重大事項的，證券公司應當在10個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。（ ）

　　156.期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。（ ）

　　157.取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。（ ）

　　158.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。（ ）

　　159.全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結算會員的保證金。（ ）

　　160.全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。（ ）