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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析二

來源:233網校 2014-03-24 15:05:00

  51.取得期貨交易所會員資格,應當經(   )批準。

  A.期貨公司

  B.中國證監(jiān)會

  C.期貨交易所

  D.期貨業(yè)協會

  52.期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉被交易所或期貨公司強行平倉時,如因超量平倉造成損失,那么這部分損失應(  )。

  A.由客戶自行承擔

  B.由強行平倉的交易所或者期貨公司承擔賠償責任

  C.由客戶承擔主要責任

  D.由超倉者承擔

  53.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,應當妥善處理客戶的(   )。

  A.交易記錄

  B.保證金和持倉

  C.客戶資料

  D.保證金和交易記錄

  54.由于業(yè)務發(fā)展的需要,A期貨公司擬申請設立一個營業(yè)部,根據規(guī)定,要想獲得批準,該期貨公司應當滿足近(   )內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。

  A.6個月  B.12個月  C.1年 D.3年

  55.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當(   )。

  A.適當合并,獨立經營,獨立核算

  B.統(tǒng)一管理,統(tǒng)一經營,統(tǒng)一核算

  C.嚴格分開,獨立經營,獨立核算

  D.統(tǒng)一管理,統(tǒng)一經營,獨立核算

  56.某期貨公司向中國證監(jiān)會申請新設一營業(yè)部,中國證監(jiān)會經過審查,認為其符合規(guī)定,做出批準的決定,根據《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,該期貨公司的請求在獲得批準后應當在(  )上予以公告。

  A.期貨交易所指定的報刊或者媒體

  B.期貨業(yè)協會指定的報刊或者媒體

  C.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

  D.營業(yè)部所在地的媒體

  57.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設(  )。A.工會B.董事會C.獨立監(jiān)事D.獨立董事

  58.期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事,監(jiān)事對期貨公司的經營情況享有(   )。A.知情權B.否決權C.解釋權D.同意權

  59.期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表,其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的(  )個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

  A.3   B.5   C.7   D.10

  60.雙贏期貨公司接受客戶王某的全權委托進行期貨交易,由于市場動蕩,該交易產生巨大損失。對此損失,雙贏期貨公司應當賠償王某的賠償額為(   )。

  A.全部損失            B.至少百分之八十的損失

  C.至多百分之八十的損失D.百分之六十的損失

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