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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析二

來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 15:05:00

  21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在(  )內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

  A.15日

  B.30日

  C.60日

  D.90日

  22.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度,有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存(   )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  23.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任,由其(   )承擔。

  A.所在的期貨公司

  B.從業(yè)人員自身

  C.期貨業(yè)協(xié)會

  D.期貨交易所

  24.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是(   )。

  A.期貨公司的打字員

  B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員

  C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員

  D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

  25.(   )負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

  A.期貨業(yè)協(xié)會

  B.中國證監(jiān)會

  C.期貨交易所

  D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

  26.(  )應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

  A.中國證監(jiān)會

  B.期貨業(yè)協(xié)會

  C.工商行政管理部門

  D.期貨交易所

  27.申請設立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,持有5%以上股權的股東應當實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣(   )元。

  A.3000萬

  B.5000萬

  C.6000萬

  D.1億

  28.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的,合同履行地應為(   )。

  A.期貨公司總部住所地

  B.交割倉庫所在地

  C.分公司、營業(yè)部住所地

  D.受理法院住所地

  29.期貨公司申請設立營業(yè)部,其申請日前(   )個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

  A.1  

  B.2  

  C.3 

  D.5

  30.期貨公司(  )負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

  A.經(jīng)理

  B.監(jiān)事會

  C.獨立董事

  D.首席風險官

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