導讀:進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
81、
下列表述中,正確的有( )。
A.期貨公司應當加入期貨業協會
B.期貨公司應當加入工商企業聯合會
C.中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理
D.中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理
82、
下列關于中國證監會的表述中正確的有( )。
A.依法對期貨公司進行監督管理
B.無權對期貨公司分支機構進行監督管理
C.中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理
D.中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理
83、
期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外,還應當履行下列( )職責。
A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求
B.研究制定風險管理、內部控制制度
C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求
D.審議并決定風險管理、內部控制制度
84、
中國證監會及其派出機構有權采取下列( )措施,對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查。
A.詢問期貨公司及其營業部的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明
B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料
C.查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶
D.檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統
85、
期貨公司及其營業部有( )行為的,根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。
A.按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理
B.未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金,或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金
C.對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求,侵害其他客戶合法權益
D.以合資、合作、聯營方式設立營業部,或者將營業部承包、出租給他人,或者違反營業部集中統一管理規定
86、
不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的情形有( )。
A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾5年
B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年
C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,自被開除之日起未逾5年
D.國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員
87、
可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有( )。
A.財務負責人
B.期貨公司董事長
C.期貨公司監事會主席
D.除期貨公司監事會主席以外的監事
88、
期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有( )。
A.代理客戶從事期貨交易
B.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.收付、存取或劃轉期貨保證金
D.挪用客戶的期貨保證金
89、
( )依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。
A.財政部
B.中國期貨業協會
C.期貨交易所
D.中國證監會
90、
期貨從業人員不得從事或協同從事( )等行為。
A.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息
B.欺詐客戶
C.內幕交易
D.操縱期貨交易價格