四、綜合題(共15道，共30分)
141、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（　　）。
A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納
C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納


142、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（　　）。
A．服務(wù)周到
B．技能熟練
C．誠(chéng)實(shí)信用
D．小心謹(jǐn)慎


143、某期貨公司對(duì)外公開招聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，張某、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（　　）可能會(huì)被期貨公司錄用。
A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年
B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)
C．黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久
D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格


144、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長(zhǎng)，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營(yíng)業(yè)部員工，由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（　　）。
A．甲
B．乙
C．丙
D．丁


145、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（　　）職務(wù)。
A．董事長(zhǎng)
B．經(jīng)理層人員
C．總經(jīng)理
D．監(jiān)事會(huì)主席


146、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（　　）。
A．責(zé)令改正
B．監(jiān)管談話
C．紀(jì)律懲戒
D．出具警示函


147、某期貨公司對(duì)外公開招聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，張某、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司（　　）負(fù)責(zé)。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門


148、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（　　）日向董事會(huì)提出。
A．10
B．15
C．30
D．60


149、林某是149-163甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》關(guān)于（　　）的規(guī)定。
A．合規(guī)執(zhí)業(yè)
B．專業(yè)勝任
C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則
D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)


150、(接上題)對(duì)于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予（　　）的懲戒。
A．訓(xùn)誡
B．公開譴責(zé)
C．撤銷其從業(yè)資格
D．行政處罰


151、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（　　）。
A．10萬元
B．14萬元
C．15萬元
D．12萬元


152、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（　　）。
A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%
D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任


153、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（　　）。
A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D．不得停止該會(huì)員交易席位的使用


154、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（　　）。
A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律
B．專業(yè)勝任能力
C．職業(yè)品德
D．職業(yè)創(chuàng)新能力


155、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（　　）。
A．《中華人民共和國(guó)民法通則》
B．《中華人民共和國(guó)刑法》
C．《中華人民共和國(guó)合同法》
D．《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》