四、綜合題(共15道小題,每道小題2分,共30分)
1.2008年9月1日,A證券公司向中國證監會申請介紹業務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定,回答下列問題:
(1)A證券公司申請介紹業務資格,應當符合哪些條件?(?。?/P>
A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準
B.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度
D.具有滿足業務需要的技術系統
(2)A證券公司申請介紹業務資格,應當配備必要的業務人員,擬開展介紹業務的營業部至少有( )具有期貨從業人員資格的業務人員。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
(3)A證券公司申請介紹業務資格,應當符合中國證監會規定的風險控制指標標準,下列屬于該標準的是( )。
A.凈資本不低于15億元
B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%
C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的l0%,但因證券公司發債提供的反擔保除外
D.凈資本不低于凈資產的60%
(4)中國證監會應當自受理A證券公司申請介紹業務的申請材料之日起(?。┕ぷ魅諆?,作出批準或者不予批準的決定。
A.5個
B.10個
C.20個
D.30個
(5)A證券公司的申請獲得批準后,該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業務?(?。?/P>
A.與A證券公司有業務往來的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機構控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司
(6)假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業務,則A證券公司應提供下列哪些服務?(?。?/P>
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.協助辦理開戶手續
C.提供期貨行情信息、交易設施
D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
(7)根據《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》的規定,A證券公司不得有下列哪些行為?(?。?/P>
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.向客戶充分揭示期貨交易風險
(8)A證券公司在從事介紹業務過程中,違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定的業務規則,對此,中國證監會及其派出機構可以采取下列哪些監管措施?( )
A.責令限期整改
B.監管談話
C.出具警示函
D.予以訓誡,并處以1萬元罰款2.下列行為中,可能構成操縱證券交易價格罪的是(?。?/P>
A.張某與李某合謀,以優勢資金操縱某一證券、期貨交易價格
B.姚某與他人惡意串通,以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易,嚴重影響了億安科技的證券交易量
C.田某以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣,嚴重影響了億安科技證券的證券價格
D.李某以持股優勢連續買賣某一證券,使該證券價格大起大落
3.小吳為丁期貨公司職員,2011年8月1日,因從事期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理,一個月后,丁期貨公司就此向期貨業協會進行了報告。則該案例中,丁期貨公司的做法(?。?/P>
A.違法,證監會應根據《期貨交易管理條例》第70條的規定處理
B.正確,但還應該就此事在本公司網站上進行公告
C.正確,但還應該將此事在期貨業協會備案
D.正確,符合《期貨從業人員管理辦法》相關規定
4.某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利,非法收受他人財物,為他人牟取利益,數額較大,根據《刑法》的規定,乙將被處(?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸邸?/P>
A.4
B.5
C.6
D.7
5.錢某獲得期貨從業人員資格考試合格證明。2012年2月,他被某期貨公司聘用,該
期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據以上信息,錢某通過資格考試后,應當取得(?。╊C發的期貨從業資格考試合格證明。
A.中國期貨業協會
B.中國證監會
C.證監會派出機構
D.期貨公司
6.某國有期貨公司工作人員王某利用自己作為會計職務上的便利,將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣,結果張某生意虧損,無法還錢,王某的行為構成( )。
A.挪用公款罪
B.挪用資金罪
C.徇私舞弊罪
D.為親友非法牟利罪
7.期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
8.期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利,挪用本單位資金數額巨大的,或者數額較大不退還的屬于(?。?/P>
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.挪用資金罪
D.職務侵占罪