四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)

1．2008年9月1日，A證券公司向中國證監會申請介紹業務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，回答下列問題：

(1)A證券公司申請介紹業務資格，應當符合哪些條件?（　）

A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C．已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度

D．具有滿足業務需要的技術系統

(2)A證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，擬開展介紹業務的營業部至少有（　）具有期貨從業人員資格的業務人員。

A．2名

B．3名

C．5名

D．7名

(3)A證券公司申請介紹業務資格，應當符合中國證監會規定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是（　）。

A．凈資本不低于15億元

B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的l0％，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的60％

(4)中國證監會應當自受理A證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（　）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A．5個

B．10個

C．20個

D．30個

(5)A證券公司的申請獲得批準后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業務?（　）

A．與A證券公司有業務往來的某期貨公司

B．A證券公司全資擁有的期貨公司

C．與A證券公司屬于同一機構控制的期貨公司

D．A證券公司控股的期貨公司

(6)假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業務，則A證券公司應提供下列哪些服務?（　）

A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B．協助辦理開戶手續

C．提供期貨行情信息、交易設施

D．代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

(7)根據《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》的規定，A證券公司不得有下列哪些行為?（　）

A．向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

B．代客戶接收、保管或者修改交易密碼

C．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

D．向客戶充分揭示期貨交易風險

(8)A證券公司在從事介紹業務過程中，違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定的業務規則，對此，中國證監會及其派出機構可以采取下列哪些監管措施?（　）

A．責令限期整改

B．監管談話

C．出具警示函

D．予以訓誡，并處以1萬元罰款2．下列行為中，可能構成操縱證券交易價格罪的是（　）。

A．張某與李某合謀，以優勢資金操縱某一證券、期貨交易價格

B．姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了億安科技的證券交易量

C．田某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了億安科技證券的證券價格

D．李某以持股優勢連續買賣某一證券，使該證券價格大起大落

3．小吳為丁期貨公司職員，2011年8月1日，因從事期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，丁期貨公司就此向期貨業協會進行了報告。則該案例中，丁期貨公司的做法（　）。

A．違法，證監會應根據《期貨交易管理條例》第70條的規定處理

B．正確，但還應該就此事在本公司網站上進行公告

C．正確，但還應該將此事在期貨業協會備案

D．正確，符合《期貨從業人員管理辦法》相關規定

4．某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人牟取利益，數額較大，根據《刑法》的規定，乙將被處（　）年以下有期徒刑或者拘役。

A．4

B．5

C．6

D．7

5．錢某獲得期貨從業人員資格考試合格證明。2012年2月，他被某期貨公司聘用，該

期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據以上信息，錢某通過資格考試后，應當取得（　）頒發的期貨從業資格考試合格證明。

A．中國期貨業協會

B．中國證監會

C．證監會派出機構

D．期貨公司

6．某國有期貨公司工作人員王某利用自己作為會計職務上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結果張某生意虧損，無法還錢，王某的行為構成（　）。

A．挪用公款罪

B．挪用資金罪

C．徇私舞弊罪

D．為親友非法牟利罪

7．期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（　）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

8．期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的屬于（　）。

A．盜竊罪

B．貪污罪

C．挪用資金罪

D．職務侵占罪