共30道，每道1分，共30分。
1、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（　　）承擔(dān)。
A．從業(yè)人員自身
B．期貨交易所
C．從業(yè)人員所在的期貨公司
D．客戶


2、（　　）依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司


3、當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（　　）。
A．暫停交易
B．調(diào)整漲跌停板幅度
C．降低保證金比例
D．按一定原則平倉


4、推薦人每年最多只能推薦（　　）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
A．3
B．8
C．5
D．10


5、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知（　　）。
A．控股股東
B．主要客戶
C．全體客戶
D．全體股東


6、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（　　）審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國銀監(jiān)會
C．中國證監(jiān)會
D．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


7、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（　　）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A．5
B．10
C．20
D．30


8、有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（　　）年。
A．10
B．20
C．30
D．40


9、獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除（　　）以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷的關(guān)系。
A．監(jiān)事
B．董事
C．總經(jīng)理
D．董事長


10、（　　）負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。
A．期貨交易所
B．會員大會
C．國務(wù)院
D．財政部