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2014年期貨從業《期貨法律法規》考點測試題(3)

來源:233網校 2014-04-09 17:34:00
導讀:
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41、 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之問發生期貨業務糾紛的,可以提請(  )調解處理。
A.中國期貨業協會
B.期貨公司
C.中國證監會
D.期貨交易所


42、 期貨公司及其營業部有下列行為之一的,根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。(  )
A.未按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理
B.未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金,或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金
C.在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金
D.違反規定委托中間介紹業務,損害客戶合法權益


43、 公司制期貨交易所監事會行使下列職權。(  )
A.檢查期貨交易所財務
B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為
C.向股東大會會議提出提案
D.期貨交易所章程規定的其他職權


44、 期貨交易所應當及時公布上市品種合約的(  )應當公布的即時行情,并保證即時行情的真實、準確。
A.成交量
B.成交價
C.持倉量
D.最高價與最低價


45、 關于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是(  )。
A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式
B.會員制期貨交易所不具有法人資格
C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳
D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式


46、 期貨交易所應當編制交易情況(  ),并及時公布。
A.周報表
B.月報表
C.季報表
D.年報表


47、 依《期貨交易所管理辦法》的規定,下列不具有申請期貨交易所會員資格的是(  )。
A.上海期貨交易所副總經理王某
B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構
C.某國有企業下設的進出口公司
D.香港某期貨經紀公司


48、 期貨公司有下面哪項情形的,國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續?(  )
A.營業執照被公司登記機關依法注銷
B.成立后無正當理由2個月未開始營業
C.主動提出注銷申請
D.開業后無正當理由停業連續3個月以上


49、 發生下列事項之一的,期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構作出書面報告。(  )
A.變更名稱、公司章程
B.作出終止業務等重大決議
C.任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人,或者高級管理人員的分工發生變更
D.被有權機關立案調查或者采取強制措施


50、 根據《期貨交易所管理辦法》的規定,期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下內容。(  )
A.向會員收取保證金的標準
B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額
C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法
D.向會員收取保證金的形式


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