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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(六)

來源:233網校 2014-03-11 12:22:00
131、 未經國家有關部門批準,非法經營證券、期貨或保險業務的,構成擅自設立金融機構罪。(  )


132、 期貨公司首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會不得免除其職務。(  )


133、 客戶若不能通過正當途徑維護自身合法權益,侵害了國家利益及他人的合法權益,期貨公司對此不負任何責任。(  )


134、 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。(  )


135、期貨公司會員單位在某些情況下可以為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。(  )


136、 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人,交易行為符合期貨交易所交易規則的,交易結果由其自行承擔。(  )


137、 期貨公司會員客戶開發人員可以兼任開戶知識測試人員。(  )


138、 投資者應當遵守“買賣自負”的原則,承擔股指期貨交易的履約責任,如果不符合投資者適當性標準的,則以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。 (  )


139、 投資者因參與非法期貨交易而遭受保證金的損失,可得到保障基金的補償。(  )


140、 期貨交易所的工作人員履行職務,遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時,不必 回避。 (  )


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