111、 期貨公司有（　　）情形的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 
A．任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員 
B．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況 
C．未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調整董事、監(jiān)事和高級管理人員 
D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 


112、 除（　　）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。
A．依據非結算會員的要求支付可用資金
B．收取非結算會員應當交存的保證金
C．收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形


113、從事期貨交易活動，應當遵循（　　）的原則。
A．公開
B．公平
C．公正
D．誠實信用


114、 《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指（　）。
A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員


115、 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向（　　）報告。
A．中國證監(jiān)會
B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
C．公司董事會
D．公司監(jiān)事會


116、 期貨公司應建立（　　）制度，嚴格落實投資者適當性制度。
A．審慎
B．內控
C．合規(guī)
D．交易


117、 發(fā)生（　　）重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。
A．期貨交易所按規(guī)定收取保證金
B．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
C．期貨交易所涉及占其凈資產5％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟
D．期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財 務決策


118、 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，應提交的申請材料有（　　）。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料


119、 期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意（　　）。 
A．應當于月度終了后的5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表 
B．應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表 
C．在年度終了后的2個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表 
D．在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表 


120、 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明的事項有（　　）。
A．證監(jiān)會文件
B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C．盈利模式
D．報酬支付及相關費用的分擔方式