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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》命題預測試卷(六)

來源:233網校 2014-03-11 12:22:00
111、 期貨公司有(  )情形的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 
A.任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員 
B.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況 
C.未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調整董事、監(jiān)事和高級管理人員 
D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況,或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 


112、 除(  )情形外,全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。
A.依據非結算會員的要求支付可用資金
B.收取非結算會員應當交存的保證金
C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形


113、從事期貨交易活動,應當遵循(  )的原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.誠實信用


114、 《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指( )。
A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員


115、 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向(  )報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
C.公司董事會
D.公司監(jiān)事會


116、 期貨公司應建立(  )制度,嚴格落實投資者適當性制度。
A.審慎
B.內控
C.合規(guī)
D.交易


117、 發(fā)生(  )重大事項,期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。
A.期貨交易所按規(guī)定收取保證金
B.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
C.期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟
D.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財 務決策


118、 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請,應提交的申請材料有(  )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料


119、 期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意(  )。 
A.應當于月度終了后的5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表 
B.應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表 
C.在年度終了后的2個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表 
D.在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表 


120、 證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明的事項有(  )。
A.證監(jiān)會文件
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.盈利模式
D.報酬支付及相關費用的分擔方式


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