四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、 期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（　?。?。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年

142、 某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據規定，如果錢某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（　?。?br />A．拒絕錢某，因為兩者具有利害關系
B．將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務
C．將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務
D．將其期貨賬戶信息報中國證監會備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務

143、 某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（　　）。
A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系
B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C．甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D．甲隱瞞了期貨交易的風險
144、 假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（　　）。
A．給予警告
B．拘留
C．處１萬元以上5萬元以下的罰款
D．刑事起訴

145、 甲在國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上了5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應定罪為（　　）。
A．受賄罪
B．詐騙罪
C．敲詐勒索罪
D．受賄罪與敲詐勒索罪

146、 李某為一期貨公司的總經理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關準確信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據本案例，下列說法中，正確的有（　　）。
A．李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕B_李某的行為屬于商業受賄行為
B．應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款
C．情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

147、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（　?。?。
A．500萬元
B．1000萬元
C．2000萬元
D．2500萬元

148、 作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照（　?。┭a償規則進行補償。
A．個人投資者
B．機構投資者
C．個人投資者和機構投資者
D．保證金損失的50%

149、 甲期貨經紀公司違背受托義務，擅自運用客戶張三的資金，情節嚴重。對此，應當（　?。?br />A．對甲公司判處罰金
B．對甲公司的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
C．對甲公司的其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
D．對甲公司的直接負責的主管人員，處3年以上10年以下有期徒刑
150、 劉暢申請乙期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就偽造了一份假的學歷證書，后被發現。對于劉暢的上述行為，中國證監會及其派出機構，可以對其做出的懲罰措施是（　?。?。
A．不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告
B．予以警告，并對其處以3萬元以下罰款
C．不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘劉暢
D．暫?；蛘叱蜂N劉暢的任職資格

151、 某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某得知后要求該期貨公司返還i00萬元，結果被該期貨公司拒絕?，F張某對此提起訴訟。下列說法正確的是（　?。?。
A．100萬元屬于非法所得，應上交國庫
B．100萬元屬于該期貨公司的經營所得，應歸期貨公司所有
C．客戶張某和期貨公司應各分得50萬元，
D．100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予支持

152、 根據下列條件，回答{TSE}題。
2008年3月，王某在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元人民幣準備進行大豆期貨交易。因當時市場行情不樂觀，王某一直未進行交易，資金一直閑置。2009年10月，該期貨公司營業部經理張某根據自己經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是張某擅自利用這筆資金以自己的名義買進了多手期貨合約。

根據《期貨交易管理條例》的規定，張某的行為屬于（　　）。
A．違規劃轉客戶保證金
B．挪用客戶保證金
C．不按照規定接收客戶委托
D．違規收取保證金

153、 根據《期貨交易管理條例》的規定，張某應承擔的法律責任是（　?。?
A．給予開除處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款
B．給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款
C．給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
D．給予警告，并處1萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格

154、 甲期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買人后的差價利益占為己有，某次甲又故技重施賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是（　　）。
A．客戶有權追回3萬元利潤
B．3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有
C．3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割
D．3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回

155、 某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人牟取利益，數額較大，根據《刑法》的規定，乙將被處（　?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?。
A．4
B．5
C．6
D．7