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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(8)

來源:233網校 2013-11-11 11:51:00
131、期貨公司變更注冊資本,應當經中國證監會派出機構審核。

132、 期貨投資咨詢機構的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。(  )
133、 期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的,期貨交易所有權要求期貨公司予以改進或者更換。(  )

134、 期貨交易所的所得收益應當首先用于增加風險準備金。(  )

135、 自取得任職資格之日起15個工作日內,期貨公司擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人未在期貨公司任職,其任職資格自動失效,但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。(  )

136、期貨公司停業的,應當向中國證監會提交關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告。   
137、 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣5億元。(  )

138、期貨公司單個股東的持股比例增加到3%以上,或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%以上,應當經中國證監會批準。   

139、 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。(  )

140、 公司制期貨交易所可以設董事會秘書,董事會秘書由股東大會提名,董事會通過。(  )

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