期貨公司首席風險官管理規定(試行)

　　一、單選題（本大題14小題．每題1.0分，共14.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇一個最佳答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）

　　第1題

　　首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向( )負責。

　　A 期貨公司監事會

　　B 期貨公司董事會

　　C 期貨公司股東會

　　D 期貨公司總經理

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二條規定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。

　　第2題

　　期貨公司股東、董事不能越過( )直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

　　A 總經理

　　B 董事長

　　C 董事會

　　D 董事會常沒的風險管理委員會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

　　第3題

　　首席風險官因正當履行職責而被解聘的，( )可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。

　　A 期貨公司董事會

　　B 中國期貨業協會

　　C 中國證監會及其派出機構

　　D 期貨交易所

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十二條規定。

　　第4題

　　王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是( )。

　　A 董事會應當提前通知王某

　　B 董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

　　C 王某有權向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況

　　D 董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十六條規定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。王某可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明有關情況。

　　第5題

　　首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存( )年。

　　A 5

　　B 8

　　C 10

　　D 20

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十二條規定，首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

　　第6題

　　下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，錯誤的是( )。

　　A 首席風險官發現涉嫌挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向公司住所地監管機構報告

　　B 首席風險官發現涉嫌占用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向公司董事會報告

　　C 首席風險官在公司經營管理發現可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告

　　D 首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規行為的，可以根據情況決定向當地監管機構或者公司董事會報告

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條第一款規定，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的；(六)中國證監會規定的其他情形。

　　第7題

　　設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，( )。

　　A 不需要獨立董事同意即可

　　B 應當經超過1/2的獨立董事同意

　　C 應當經超過2/3的獨立董事同意

　　D 應當經全體獨立董事同意

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條第一款規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。