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2014年期貨從業資格考試法律法規全真模擬試題及答案詳解(第七套)

來源:233網校 2014-03-06 11:28:00

  111.期貨公司風險監管指標包括()。

  A.凈資本與凈資產的比例

  B.流動資產與流動負債的比例

  C.最低額度保證金

  D.負債與凈資產的比例

  112.期貨公司風險監管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告,詳細說明()。

  A.原因

  B.對公司的影響

  C.解決問題的具體措施

  D.解決問題的期限

  113.當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序,采取()緊急措施。

  A.調整漲跌停板幅度

  B.暫時停止交易

  C.限制會員或者客戶的最大持倉量

  D.提高保證金

  114.期貨公司應當建立、健全并嚴格執行(),遵守信息披露制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規定,向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

  A.業務管理規則

  B.人事管理制度

  C.財務管理制度

  D.風險管理制度

  115.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的()和其他應當公布的即時行情,并保證即時行情的真實、準確。

  A.成交量

  B.價格預測信息

  C.成交價

  D.持倉量

  116.在我國,期貨公司應當保證期貨()資料的完整和安全。。

  A.交易

  B.結算

  C.交割

  D.交易記錄

  117.下列選項中,()應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。

  A.客戶和期貨交易所

  B.商業銀行

  C.期貨公司及其他期貨經營機構

  D.非期貨公司結算會員

  118.內幕信息包括()。

  A.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

  B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格產生重大影響的決定

  C.國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

  D.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能產生重大影響的政策

  119.依《期貨交易所管理辦法》規定,申請設立期貨交易所應當向中國證監會提交()。

  A.申請書

  B.正式的章程和交易規則

  C.擬加入會員或者股東名單

  D.期貨交易所的經營計劃

  120.期貨交易所有()行為之一的,根據《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。

  A.未經批準變更名稱或者注冊資本

  B.未經批準設立分所或者其他任何交易場所

  C.違反有價證券充抵保證金規定

  D.不按照規定對會員進行檢查

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