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2014年期貨從業資格考試法律法規全真模擬試題及答案詳解(第五套)

來源:233網校 2013-06-15 09:30:00

  51.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以()元以下罰款。

  A.3萬

  B.5萬

  C.10萬

  D.20萬

  52.證券公司申請介紹業務資格,申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準,其中流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

  A.50%

  B.100%

  C.150%

  D.200%

  53.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,申請日前()的風險監管指標應持續符合規定的標準。

  A.1個月

  B.2個月

  C.6個月

  D.1年

  54.非結算會員向客戶收取的保證金屬于()所有。

  A.會員

  B.客戶

  C.期貨公司

  D.期貨交易所

  55.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的,應當在簽訂,變更或者終止結算協議之日起()個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  56.期貨公司在經營過程中,根據風險監管指標標準,流動資產與流動負債的比例不得低于()。

  A.30%

  B.50%

  C.100%

  D.150%

  57.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔()。

  A.侵權責任

  B.違約責任

  C.侵權責任和違約責任

  D.不承擔責任

  58.期貨從業人員獲取不正當利益的,可以暫停其期貨從業人員資格()。

  A.3個月至6個月

  B.6個月至12個月

  C.1年

  D.2年

  59.期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表,其中月度風險監管報表應當于月度終了后的()個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  60.東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易,由于市場動蕩,該交易產生巨大損失。對此損失,東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為()。

  A.全部損失

  B.至少百分之八十的損失

  C.至多百分之八十的損失

  D.百分之六十的損失

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