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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第五套)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013-06-15 09:30:00

  141.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

  142.【答案】B

  【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

  143.【答案】B

  【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。

  144.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。

  145.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定。

  146.【答案】B

  【解析】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán),期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

  147.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條的規(guī)定。

  148.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

  149.【答案】B

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十一條規(guī)定,不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。

  150.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條的規(guī)定。

  151.【答案】B

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條規(guī)定,期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

  152.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。

  153.【答案】B

  【解析】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)賬戶(hù),明細(xì)核算。

  154.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條的規(guī)定。

  155.【答案】B

  【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條的規(guī)定,期貨糾紛案件既包括因違約而引發(fā)的糾紛案件也包括因侵權(quán)而引發(fā)的糾紛案件。

  156.【答案】A,

  【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

  157.【答案】B

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定,期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)。

  158.【答案】B,

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十五條規(guī)定,期貨公司挪用客戶(hù)保證金或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)該條規(guī)定,期貨公司依規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的,不承擔(dān)賠償責(zé)任。

  159.【答案】A

  【解析】參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條的規(guī)定。

  160.【答案】B

  【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定,客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。

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