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2014年期貨從業資格考試法律法規全真模擬試題及答案詳解(第二套)

來源:233網校 2014-03-06 11:27:00

  二、多項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

  61.《期貨交易管理條例》的適用范圍包括()。

  A.商品期貨合約

  B.金融期貨合約

  C.期權合約

  D.國際貨物買賣合約

  62.下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是()。

  A.甲為個體工商戶

  B.乙為某家庭聯產承包戶

  C.丙為某上市公司

  D.丁為某國有公司

  63.從事期貨交易活動,應當遵循()的原則。

  A.公開

  B.公平

  C.公正

  D.誠實信用

  64.期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度包括()。

  A.保證金制度

  B.結算擔保金制度

  C.當日無負債結算制度

  D.持倉限額和大戶持倉報告制度

  65.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括()。

  A.國家機關和事業單位

  B.證券、期貨市場禁止進入茬

  C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

  D.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員

  66.根據規定,下列主體中,()應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

  A.期貨公司

  B.期貨交易所

  C.非期貨公司結算會員

  D.中國期貨業協會

  67.應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料的機構包括()。

  A.期貨交易所

  B.期貨公司

  C.期貨業協會

  D.期貨保證金安全存管監控機構

  68.申請設立期貨公司,應當具備的條件有()。

  A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

  B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有期貨從業資格

  C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

  D.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近5年無重大違法違規記錄

  69.期貨公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取()監管措施。

  A.撤銷其部分期貨業務許可

  B.責令停業整頓

  C.關閉其分支機構

  D.指定其他機構托管或者接管

  70.《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人的行為做了嚴格限制,其內容具體包括()。

  A.不得濫用權利

  B.不得占用期貨公司的資產

  C.不得挪用客戶保證金和其他資產

  D.不得損害期貨公司、客戶的合法權益

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