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2014年期貨從業資格考試法律法規全真模擬試題及答案詳解(第二套)

來源:233網校 2014-03-06 11:27:00

  41.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,注冊資本不低于人民幣()元。

  A.3000萬

  B.5000萬

  C.8000萬

  D.1億

  42.中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起()內,做出批準或者不批準的決定。

  A.15日

  B.30日

  C.3個月

  D.6個月

  43.期貨公司應當聘請()對期貨公司年度風險監管報表進行審計。

  A.會計師事務所

  B.律師事務所

  C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所

  D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

  44.對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用()進行風險調整。

  A.最高的比例

  B.最低的比例

  C.平均比例

  D.重新調整

  45.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司()。

  A.重新進行預計負債確認

  B.核減凈資本金額

  C.增加凈資本總額

  D.增加風險準備金

  46.經營過程中,根據風險監管指標標準,凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本,營業部家數)不得低于人民幣()萬元。

  A.100

  B.300

  C.500

  D.1500

  47.期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于()年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  48.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的,中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司()。

  A.現場檢查

  B.監管談話

  C.出具警示函

  D.要求其提供書面理由

  49.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的()原則,維護期貨交易各方的合法權益。

  A.公開、公平、公信

  B.公平、公信、公正

  C.公正、公信、公開

  D.公開、公平、公正

  50.聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的,應當在()個工作日內向協會報告。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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