公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校 >期貨從業(yè)資格 > 期貨法律法規(guī) > 法律法規(guī)模擬試題

2012年5月期貨《法律法規(guī)》臨考試卷

來源:233網(wǎng)校 2012-05-17 09:46:00
導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別準(zhǔn)備了2012年5月期貨法律法規(guī)臨考試卷,點擊查看參考答案及解析,同時,還提供免費在線估分
  81.法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)(  ),建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。
  A.自身的經(jīng)營管理特點
  B.領(lǐng)導(dǎo)者風(fēng)險偏好
  C.股指期貨的市場狀況
  D.自身的業(yè)務(wù)運作狀況
  82.(  )應(yīng)當(dāng)加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)等,持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。
  A.期貨公司
  B.中國期貨業(yè)協(xié)會
  C.中國金融期貨交易所
  D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
  83.期貨公司會員單位在給客戶開戶時,應(yīng)該做到(  )。
  A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險
  B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
  C.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
  D.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
  84.下列屬于期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)做的有(  )。
  A.完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
  B.持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育
  C.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
  D.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
  85.會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確(  )等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。
  A.客戶開發(fā)人員
  B.審核人員
  C.相關(guān)部門負(fù)責(zé)人
  D.公司高級管理人員
  86.對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒(  )。
  A.批評
  B.協(xié)會內(nèi)通報批評
  C.通過媒體公開譴責(zé)
  D.取消會員資格并公告
  87.期貨公司行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列(  )措施。
  A.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)
  B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
  C.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
  D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人員,或者限制其權(quán)利
  88.下列關(guān)手期貨公司首席風(fēng)險官的說法正確的是(  )。
  A.首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)
  B.首席風(fēng)險官向期貨公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)
  C.首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員
  D.首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員
  89.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的免職,說法正確的有(  )。
  A.期貨公司首席風(fēng)險官任期屆滿前,期貨公司董事會無任何理由免除其職務(wù)
  B.期貨公司首席風(fēng)險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
  C.被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況
  D.期貨公司董事會擬免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、期貨公司首席風(fēng)險官履行職費隋況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
  90.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列(  )違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公虱住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。
  A.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的
  B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的
  C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁,可能造成重大風(fēng)險的
  D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的

精選推薦:
2012年5月期貨從業(yè)資格考試模考試題(三科)
期貨法律法規(guī)歷年真題完整版 最新考點試題解析
  為了幫助大家充分備考,體驗實戰(zhàn),開通了期貨從業(yè)資格考試會員中心每日一練應(yīng)用系統(tǒng)。其中試題更加貼近考試難度,全部調(diào)用最新題庫,隨機練習(xí)。并且增加了答案解析、問題討論、筆記交流、你問我答等功能,在做題的同時,與大家一起學(xué)習(xí),一起討論!>>點擊進入每日一練<<
相關(guān)閱讀

添加期貨從業(yè)學(xué)習(xí)群或?qū)W霸君

領(lǐng)取資料&加備考群

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼進群學(xué)習(xí)

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼進群學(xué)習(xí)

拒絕盲目備考,加學(xué)習(xí)群領(lǐng)資料共同進步!

期貨從業(yè)考試書籍
互動交流
掃描二維碼直接進入

微信掃碼關(guān)注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 新建县| 胶南市| 罗定市| 海阳市| 兴仁县| 缙云县| 灵山县| 丹凤县| 开平市| 德阳市| 郴州市| 花垣县| 深圳市| 句容市| 乐清市| 叙永县| 吴旗县| 筠连县| 商水县| 鄄城县| 宁远县| 长汀县| 永泰县| 内丘县| 财经| 韩城市| 龙胜| 鹤庆县| 建瓯市| 乡宁县| 汉中市| 古田县| 永仁县| 建阳市| 云南省| 枞阳县| 连山| 平湖市| 自治县| 进贤县| 永善县|